Документы ЭДО

СЭД НРД позволяет осуществлять прием и передачу электронных документов при депозитарном, клиринговом, расчетном и репозитарном обслуживании клиентов, а также при обеспечении корпоративных действий.

СЭД НРД дает возможность депонентам использовать в полной мере преимущества электронного документооборота с НРД на всех сегментах финансового рынка, включая существенное снижение затрат при исполнении поручений/распоряжений и сокращение сроков исполнения операций НРД. Клиенты НРД имеют удаленный доступ к своим счетам депо и банковским счетам, используя несколько организационно-технических вариантов электронного взаимодействия с НРД по своему выбору.

Для обеспечения защиты информации в СЭД НРД применяется комплекс организационно-технических мер. В их числе использование электронной подписи и шифрования. В СЭД могут применяться как сертифицированные СКЗИ, обеспечивающие использование усиленной квалифицированной электронной подписи, так и несертифицированные СКЗИ, обеспечивающие использование усиленной неквалифицированной электронной подписи.

В процессе депозитарного/клирингового обслуживания (в том числе обеспечении ЦСУ ИП ПИФ и СУО) депоненты могут направлять в НРД поручения депо по государственным и корпоративным ценным бумагам, списки владельцев ценных бумаг при сборе реестра, уведомления о зачислении ценных бумаг на счета НРД в реестрах, другие электронные документы и получать соответствующие отчеты и уведомления в электронном виде по Электронной почте E-Mail сети Internet или через WEB-каналы (WEB-сервис (в сочетании с ПО «Луч», или с Файловым шлюзом, или с собственным ПО) и/или WEB-кабинет).

В ходе ЭДО депоненты НРД имеют возможность отслеживать прохождение основных этапов обработки отправленных в НРД электронных документов (получение, прием/неприем к исполнению, отчет об исполнении/неисполнении), а также осуществлять ежедневную сверку отправленных/принятых электронных документов.

НРД обеспечивает всех депонентов соответствующим комплектом клиентского программного обеспечения (ПО “Луч”, Файловый шлюз).

Локальное рабочее место СЭД НРД (ПО “Луч”) при наличии средств криптографической защиты информации (СКЗИ) позволяет формировать, подписывать электронной подписью, шифровать и отправлять по Электронной почте любые поручения депо и другие электронные документы, которые предусмотрены депозитарными договорами и Договором об обмене электронными документами.

ПО “Луч” работает под управлением любой из операционных систем семейства Windows. Выполнение функций криптозащиты требует наличия СКЗИ.

ПО “Луч” автоматизирует подготовку вложения в почтовое сообщение. Указанные пользователем поручения или другие электронные документы подписываются электронной подписью и архивируются. Архив шифруется. Полученный после шифрования файл (Пакет электронных документов) готов к отправке по почте. При отправлении Пакетов электронных документов в каналы Электронной почты ПО “Луч” взаимодействует с почтовыми клиентами, поддерживающими интерфейс MAPI (Messaging Application Programming Interface).

В зависимости от корпоративных стандартов депонентов возможно выполнять формирование поручений и использовать СКЗИ на разных рабочих местах. Для этого на одном рабочем месте устанавливается ПО “Луч” без криптобиблиотеки, а на другом криптобиблиотека и ПО “Луч”, работающее в режиме, позволяющем только читать и подписывать, но не изменять реквизиты поручений.

Возможно запускать ПО “Луч”, располагающееся на сетевом диске, с нескольких рабочих мест. Для этого необходимо выполнить процедуру установки ПО «Луч» на каждом из рабочих мест в папку на сетевом диске.

ПО “Луч” – один из инструментов для формирования поручений в НРД. Если Вы используете свою систему учета поручений депо, Вы можете дополнить ее функциями экспорта/импорта поручений в формате СЭД НРД и использовать ПО “Луч” только для наложения ЭП, шифрования/расшифрования и ведения справочников сертификатов открытых ключей электронной подписи.

Используя процедуры транзита электронных документов через СЭД НРД, любой Участник СЭД получает возможность осуществлять электронный документооборот с другими Участниками СЭД НРД, а также со структурными подразделениями НРД.

При организации электронного взаимодействия с НРД через канал WEB-сервиса Участник может использовать Файловый шлюз.

Выгрузка сообщений НРД из канала WEB-сервиса производится автоматически в соответствии с настройками таймера выгрузки Файлового шлюза. Каждое выгруженное сообщение обрабатывается по определенному набору правил, в зависимости от типа сообщения. Порядок доступа, установки, настройки и эксплуатации Файлового шлюза установлены в соответствующем Руководстве пользователя.

Дистрибутив и Руководство пользователя Файлового шлюза опубликованы на официальном сайте НРД в разделе «ЭДО / СЭД / Программное обеспечение».

Электронное взаимодействие Участника с НРД в процессе расчетного обслуживания осуществляется через СЭД НРД с использованием Системы Банк-Клиент, Системы Интернет Банк-Клиент и/или Системы Интранет Банк-Клиент и соответствующих автоматизированных рабочих мест (АРМ) путем обмена электронными документами, служебными информационными сообщениями, формированием запросов и получением соответствующих ответов.

Участник, установивший у себя АРМ, имеет возможность:

• распоряжаться (управлять) денежными средствами, находящимися на банковском счете в НРД, в соответствии с законодательством Российской Федерации;
• формировать электронные документы (ЭД), подписывать их электронной подписью (ЭП), зашифровывать и передавать их для обработки в НРД, где эти ЭД расшифровываются, проверяются (ЭП, формат и спецификация) и исполняются в соответствии с банковскими правилами;
• получать ЭД от НРД;
• осуществлять обмен служебными информационными сообщениями с НРД;
• устанавливать разграничение прав на использование АРМ систем Интернет/Интранет Банк-Клиент при подготовке и отправке платежных документов в НРД.

При необходимости Участник может установить дополнительные АРМ Системы Интернет Банк-Клиент и/или Системы Интранет Банк-Клиент на основании Заявки на обеспечение ЭДО с опцией на предоставление дополнительного АРМ.

В процессе репозитарного обслуживания СЭД НРД (Репозитария) обеспечивает электронное взаимодействие Репозитария с Клиентами/Информирующими лицами.

В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, требующим регистрации внебиржевых сделок с производными финансовыми инструментами, а также сделок РЕПО, Репозитарий НРД:

• осуществляет сбор и регистрацию информации о производных финансовых инструментах и договорах РЕПО, заключенных  на основании Генеральных соглашений;
• ведет реестр зарегистрированных Договоров;
• предоставляет подтверждения о зарегистрированных договорах Информирующим лицам и регулятору;
• обеспечивает целостность и сохранность информации.

Форматы сообщений и спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении репозитарного обслуживания, опубликованы в разделе «Документы ЭДО».

Электронное взаимодействие Участника с НРД в процессе репозитарного обслуживания осуществляется через СЭД НРД с использованием Электронной почты или WEB-каналов (WEB-сервис и/или WEB-кабинет).

При взаимодействии через WEB-сервис Участники могут использовать ПО «Луч», собственное программное обеспечение, разработанное в соответствии с «Техническими рекомендациями по использованию WEB-сервиса НРД» или Файловый шлюз.

Дистрибутив и Руководство пользователя Файлового шлюза опубликованы в разделе «ЭДО / СЭД / Программное обеспечение».

В ходе обеспечения корпоративных действий с использованием СЭД НРД обеспечивается электронное взаимодействие при выполнении действий, совершаемых эмитентами ценных бумаг и/или владельцами ценных бумаг и/или иными лицами, связанных с реализацией прав по ценным бумагам, которые влияют или могут повлиять на структуру капитала эмитента, его финансовое состояние, на положение владельцев ценных бумаг и порядок осуществления ими своих прав по ценным бумагам.

В соответствии с внесенными изменениями в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон) владельцам ценных бумаг или иным лицам, осуществляющим права по ценным бумагам (далее – владельцы), права которых учитываются номинальным держателем или иностранным номинальным держателем (далее – депозитарий), предоставлено право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг путем дачи указаний своему депозитарию голосовать определенным образом, если такой порядок предусмотрен договором между ними.

В этом случае депозитарий без доверенности в соответствии с полученными указаниями вправе осуществить одно из следующих действий:

• присутствовать на собрании владельцев ценных бумаг и проголосовать;
• заполнить бюллетень о голосовании и направить эмитенту;
• сформировать документ о голосовании и направить его регистратору через зарегистрированного в реестре номинального держателя или центрального депозитария.

Новый порядок голосования на общем собрании распространяется на подготовку и проведение общих собраний владельцев различных видов ценных бумаг.

При этом эмитент ценных бумаг или лицо, обязанное по ценным бумагам, вправе, а если в реестре владельцев ценных бумаг открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, – обязаны обеспечить возможность участия в общем собрании владельцев ценных бумаг путем направления электронного документа о голосовании.

НРД предоставляет своим депонентам: номинальным держателям и иностранным номинальным держателям возможность направления регистраторам документа о голосовании по каналам информационного взаимодействия СЭД НРД.

НРД устанавливает правила взаимодействия в указанных случаях, в том числе форматы сообщений и спецификации электронных документов.