(старая редакция) закон рк от 02.07.03 № 461-ii
2) свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспект выпуска объявленных акций, отчеты об итогах размещения акций и уведомления уполномоченного органа об утверждении отчетов об итогах размещения акций.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2-1. В случае представления судом либо органами исполнительного производства решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций или принудительной ликвидации, вступившего в законную силу, уполномоченный орган принимает решение об аннулировании выпуска акций и уведомляет об этом эмитента.
3. Условия и порядок аннулирования выпуска объявленных акций устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4. Запрещается совершение гражданско-правовых сделок с акциями, в отношении выпуска которых уполномоченным органом принято решение об аннулировании.
В пункт 5 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
5. Эмитент обязан в течение семи календарных дней с момента получения уведомления уполномоченного органа об аннулировании выпуска акций опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации на государственном и русском языках.
Пункт 6 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6. Решение об аннулировании выпуска акций направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору и центральному депозитарию.
Порядок прекращения регистрации сделок с ценными бумагами эмитента в связи с аннулированием выпуска объявленных акций устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон дополнен статьей 30-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III; изложена в редакции Закона РК от 10.02.11 г. № 406-IV (см. стар. ред.)
Статья 30-1. Аннулирование выпуска облигаций
1. Решение об аннулировании выпуска облигаций принимается уполномоченным органом по одному из следующих оснований:
1) наличие решения органа эмитента об аннулировании выпуска облигаций при соблюдении одного из следующих условий:
ни одна облигация данного выпуска не была размещена;
все облигации данного выпуска выкуплены эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг;
по истечении срока обращения облигаций эмитентом выкуплены права требования по всем облигациям данного выпуска;
при осуществлении процедур реструктуризации финансовых организаций в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан;
2) представление ликвидационной комиссией эмитента, ликвидируемого в принудительном порядке, документов, подтверждающих завершение ликвидационного процесса.
Уполномоченный орган вправе принять решение об аннулировании выпуска облигаций эмитентов, сведения о ликвидации которых содержатся в едином Государственном регистре юридических лиц, без представления документов, необходимых для аннулирования облигаций.
2. Условия и порядок аннулирования выпуска облигаций устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Касательно правовых последствий, связанных с аннулированием выпуска облигаций при принудительной ликвидации АО – см. ответ Председателя АФН РК от 20 июля 2021 года
3. Эмитент облигаций не вправе принимать решение о добровольной ликвидации, если на дату принятия такого решения выпущенные им облигации не погашены в полном объеме или выпуск облигаций не аннулирован.
Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент
1. В период обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг эмитент обязан соблюдать установленный законодательством Республики Казахстан и проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг порядок выплаты дохода по ценным бумагам.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
2. Доход по облигациям и номинальная стоимость облигаций при их погашении выплачиваются лицам, которые обладают правом на их получение по состоянию на начало последнего дня периода, за который осуществляются эти выплаты (по времени в месте нахождения регистратора, осуществляющего ведение системы реестров держателей ценных бумаг).
3. Выплата дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении осуществляется эмитентом самостоятельно или с использованием услуг платежного агента.
4. Условия и порядок осуществления выплаты дохода по государственным эмиссионным ценным бумагам, выпущенным Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или местными исполнительными органами, устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
5. Решение об избрании платежного агента для осуществления выплаты дохода по негосударственным эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости негосударственных облигаций при их погашении принимается органом эмитента в соответствии с его уставом.
6. В случае принятия решения об использовании услуг платежного агента проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующие сведения о платежном агенте:
1) полное наименование платежного агента;
2) место нахождения, реквизиты платежного агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода (номинальной стоимости облигаций) по ценным бумагам.
7. В случае изменения платежного агента эмитент обязан внести изменения в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг и представить их в уполномоченный орган для регистрации в течение семи календарных дней с даты такого изменения.
8. В случае невыплаты, а также неполной выплаты по вине эмитента дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении эмитент обязан выплатить держателям ценных бумаг сумму основного обязательства и пеню за каждый день просрочки, исчисляемую исходя из официальной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части.
9. Условия и порядок осуществления деятельности платежного агента устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 32. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций
1. Эмитент обязан представить в уполномоченный орган для рассмотрения и утверждения отчет об итогах погашения негосударственных облигаций в течение одного месяца после окончания срока погашения, установленного проспектом выпуска облигаций.
2. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах погашения негосударственных облигаций эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление о рассмотрении отчета об итогах погашения облигаций;
2) финансовую отчетность по состоянию на конец отчетного месяца или на дату завершения погашения облигаций;
3) отчет об итогах погашения негосударственных облигаций, составленный и оформленный в соответствии с требованиями, установленными нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) уведомление регистратора о закрытии реестра держателей облигаций эмитента;
5) уведомление платежного агента или эмитента (в случае отсутствия договора с платежным агентом), подтверждающее исполнение эмитентом своих обязательств по погашению облигаций.
3. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций рассматривается уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней.
Закон дополнен главой 5-1 в соответствии с Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV
Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумаг
Статья 32-1. Основные принципы исламского финансирования
Основными принципами исламского финансирования являются:
1) при выпуске исламских ценных бумаг эмитент не вправе начислять вознаграждение в виде процентов от стоимости исламских ценных бумаг, а также гарантировать доход по исламским ценным бумагам;
2) средства, полученные в результате выпуска и размещения исламских ценных бумаг, не должны быть направлены на финансирование деятельности, связанной с производством и (или) торговлей табачной, алкогольной продукцией, оружием и боеприпасами, игорным бизнесом, а также иных видов предпринимательской деятельности, финансирование которых запрещено советом по принципам исламского финансирования.
Совет по принципам исламского финансирования вправе дополнительно определить иные обязательные для соблюдения требования к деятельности эмитента исламских ценных бумаг.
Статья 32-2. Виды исламских ценных бумаг
1. К исламским ценным бумагам относятся:
1) акции и паи исламских инвестиционных фондов;
2) исламские арендные сертификаты;
3) исламские сертификаты участия;
4) иные ценные бумаги, признанные исламскими ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Эмитентами паев исламских инвестиционных фондов являются управляющие инвестиционным портфелем.
Эмитентами исламских арендных сертификатов и исламских сертификатов участия являются исламские специальные финансовые компании.
Статья 32-3 изложена в редакции Закона РК от 22.07.11 г. № 475-IV (см. стар. ред.)
Статья 32-3. Исламские арендные сертификаты
1. Исламскими арендными сертификатами являются исламские ценные бумаги, выпускаемые исламской специальной финансовой компанией, с заранее установленным при их выпуске сроком обращения, держатели которых приобретают право на получение доходов по договору аренды (финансового лизинга), если иное не предусмотрено настоящим пунктом.
В случае, если исламской специальной финансовой компанией является государственное учреждение, держатели исламских ценных бумаг приобретают право на получение доходов по договору субаренды.
2. Исламские арендные сертификаты предоставляют их держателям следующие права:
1) получать доходы по договору аренды (финансового лизинга), за исключением случаев, когда исламской специальной финансовой компанией является государственное учреждение;
2) в случае, если исламской специальной финансовой компанией является государственное учреждение, получать доходы по договору субаренды;
3) получать сумму денег, соответствующую доле имущества, составляющего выделенные активы, в размере, пропорциональном количеству исламских арендных сертификатов, принадлежащих держателю, к общему количеству размещенных исламских арендных сертификатов;
4) получать информацию о деятельности эмитента (оригинатора), в том числе знакомиться с финансовой отчетностью эмитента (оригинатора), в порядке, определенном проспектом выпуска исламских арендных сертификатов;
5) получать выписки от регистратора общества или номинального держателя, подтверждающие право собственности держателей на исламские арендные сертификаты;
6) иные права, предусмотренные настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан.
3. Исламская специальная финансовая компания, за исключением государственного учреждения, создается для выпуска исламских арендных сертификатов, приобретения имущества на деньги, полученные в результате их размещения, а также распределения платежей, поступивших по договору аренды (финансового лизинга) данного имущества, между держателями исламских арендных сертификатов.
Исламская специальная финансовая компания в организационно-правовой форме государственного учреждения осуществляет выпуск исламских арендных сертификатов, а также распределение платежей, поступивших по договору субаренды имущества, между держателями исламских арендных сертификатов.
Исламская специальная финансовая компания в организационно-правовой форме государственного учреждения заключает договор аренды активов с уполномоченным органом по управлению государственным имуществом и договор субаренды активов с уполномоченным государственным органом по автомобильным дорогам.
Решение о передаче выделенных активов в аренду и субаренду, а также условия их предоставления принимаются Правительством Республики Казахстан.
4. Обращение исламских арендных сертификатов возможно после заключения договора аренды (финансового лизинга) имущества, входящего в выделенные активы исламской специальной финансовой компании, за исключением случая, когда исламской специальной финансовой компанией является государственное учреждение.
В случае, если исламской специальной финансовой компанией является государственное учреждение, обращение исламских арендных сертификатов возможно после заключения договора субаренды имущества, входящего в выделенные активы исламской специальной финансовой компании.
5. Проспектом выпуска исламских арендных сертификатов может быть предусмотрено условие досрочного погашения исламских арендных сертификатов в случае выкупа имущества оригинатором у исламской специальной финансовой компании.
Досрочное погашение исламских арендных сертификатов, выпущенных государственным учреждением, осуществляется в случае расторжения договора аренды имущества оригинатором с исламской специальной финансовой компанией.
6. Иные условия выпуска, размещения, обращения и погашения исламских арендных сертификатов определяются нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.
Статья 32-4. Исламские сертификаты участия
1. Исламскими сертификатами участия являются исламские ценные бумаги, выпускаемые исламской специальной финансовой компанией с заранее установленным при их выпуске сроком обращения с целью использования привлеченных средств для организации нового инвестиционного проекта, развития существующего инвестиционного проекта или финансирования предпринимательской деятельности на основании договора простого товарищества либо с созданием юридического лица в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью.
2. Оригинатор участвует в инвестиционном проекте посредством внесения имущества в инвестиционный проект и (или) осуществления доверительного управления акциями (долями участия), принадлежащими исламской специальной финансовой компании.
3. Обращение исламских сертификатов участия, возможно, после начала реализации инвестиционного проекта. Началом реализации инвестиционного проекта является инвестирование не менее десяти процентов средств, полученных в результате размещения исламских сертификатов участия.
Эмитент в течение трех рабочих дней с даты начала реализации инвестиционного проекта обязан информировать держателей исламских сертификатов участия о возможности их обращения путем публикации сообщения в средствах массовой информации, предусмотренных проспектом выпуска исламских сертификатов участия.
4. Доход по инвестиционному проекту распределяется между исламской специальной финансовой компанией и оригинатором согласно условиям проспекта выпуска исламских сертификатов участия.
5. Оригинатор вправе получать комиссионное вознаграждение в размере, установленном проспектом выпуска исламских сертификатов участия.
6. Оригинатор выкупает исламские сертификаты участия:
1) в случаях, установленных проспектом выпуска исламских сертификатов участия;
2) в случае дефолта по исламским сертификатам участия;
3) в случае принятия решения о ликвидации исламской специальной финансовой компании.
7. Оригинатор обязан осуществить досрочное погашение исламских сертификатов участия в случае ликвидации по его инициативе юридического лица, реализующего инвестиционный проект.
8. В случае ликвидации оригинатора договор простого товарищества прекращает свое действие. Имущество, составляющее данный инвестиционный проект, подлежит реализации представителем держателей исламских сертификатов участия с выплатой денег, полученных от реализации указанного имущества, держателям исламских сертификатов участия в соответствии с их долями в объеме выпуска исламских сертификатов участия.
9. Держатели исламских сертификатов участия в случаях, предусмотренных условиями выпуска исламских сертификатов участия, совместно с оригинатором вправе принимать решения при отборе инвестиционных проектов для финансирования.
Статья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования
1. Определение соответствия объектов финансирования за счет средств, полученных в результате выпуска и размещения исламских ценных бумаг, принципам исламского финансирования осуществляется:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 22.07.11 г. № 475-IV (см. стар. ред.)
1) в отношении исламских ценных бумаг, указанных в подпунктах 2), 3) пункта 1 статьи 32-2 настоящего Закона, — советом по принципам исламского финансирования исламского банка, назначаемым в порядке, установленном банковским законодательством Республики Казахстан, или советом по принципам исламского финансирования, привлеченным на основании отдельного договора по решению юридических лиц – резидентов Республики Казахстан, передающих исламской специальной финансовой компании активы на основании договора купли-продажи и (или) являющихся учредителями исламской специальной финансовой компании или государственного учреждения;
2) в отношении исламских ценных бумаг, указанных в подпункте 1) пункта 1 статьи 32-2 настоящего Закона, — советом по принципам исламского финансирования, привлеченным на основании отдельного договора по решению общего собрания акционеров исламского акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании исламского паевого инвестиционного фонда по рекомендации их органов управления.
Совет по принципам исламского финансирования независим в принимаемых решениях.
2. В случае признания советом по принципам исламского финансирования сделки по финансированию за счет средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг, находящейся на стадии заключения, не соответствующей принципам исламского финансирования, указанным в статье 32-1 настоящего Закона, такая сделка не может быть заключена и исполнена.
3. В случае признания советом по принципам исламского финансирования заключенной, но не исполненной или частично исполненной сделки по финансированию за счет средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг, не соответствующей принципам исламского финансирования, указанным в статье 32-1 настоящего Закона, такая сделка может быть по требованию оригинатора либо управляющей компании исламского инвестиционного фонда досрочно расторгнута в порядке, установленном гражданским законодательством Республики Казахстан.
Статья 32-6. Исламская специальная финансовая компания
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 22.07.11 г. № 475-IV (см. стар. ред.)
1. Исламская специальная финансовая компания, за исключением государственного учреждения, создается оригинатором, передающим имущество и (или) выделенные активы исламской специальной финансовой компании.
В случае, если исламская специальная финансовая компания осуществляет деятельность в организационно-правовой форме государственного учреждения, имущество и (или) выделенные активы передаются такой компании по договору аренды.
Требования к оригинатору, за исключением уполномоченного органа по управлению государственным имуществом, а также требования к созданию и деятельности исламской специальной финансовой компании, за исключением государственного учреждения, устанавливаются нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.
2. Уставный капитал исламской специальной финансовой компании формируется исключительно деньгами.
3. Номинальная стоимость исламских ценных бумаг при их первичном размещении является единой для всех исламских ценных бумаг в рамках одного выпуска и определяется проспектом выпуска исламских ценных бумаг.
4. Наименование исламской специальной финансовой компании должно содержать слова «исламская специальная финансовая компания».
5. Запрещается последующий выпуск исламских ценных бумаг до завершения погашения предыдущего выпуска исламских ценных бумаг.
6. Исламская специальная финансовая компания обязана проводить аудит годовой финансовой отчетности.
7. Добровольная реорганизация или ликвидация исламской специальной финансовой компании может быть осуществлена с разрешения уполномоченного органа после утверждения отчета об итогах погашения выпуска исламских ценных бумаг.
Уполномоченный орган на основании заявления исламской специальной финансовой компании о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию исламской специальной финансовой компании выносит решение и письменно уведомляет об этом исламскую специальную финансовую компанию в течение тридцати календарных дней с даты поступления заявления. В случае принятия уполномоченным органом решения об отказе в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию уполномоченный орган письменно уведомляет об этом исламскую специальную финансовую компанию с указанием основания отказа.
8. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию или ликвидацию исламской специальной финансовой компании определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа.
9. Исламская специальная финансовая компания использует поступления по выделенным активам исключительно на выполнение обязательств по выпущенным ею исламским ценным бумагам, включая создание соответствующих резервных фондов по исламским ценным бумагам.
10. Выделенные активы учитываются отдельно от собственных средств исламской специальной финансовой компании.
11. С даты государственной регистрации проспекта выпуска исламских ценных бумаг исламской специальной финансовой компании в соответствии с настоящим Законом взыскание на выделенные активы, являющиеся обеспечением данного выпуска исламских ценных бумаг исламской специальной финансовой компании, может быть обращено только после выполнения обязательств исламской специальной финансовой компании за счет иных активов, помимо выделенных активов.
Статья дополнена пунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 22.07.11 г. № 475-IV
11-1. Активы, переданные государственному учреждению по договору аренды, не являются обеспечением по исламским арендным сертификатам.
12. Исламская специальная финансовая компания ведет бухгалтерский учет и представляет финансовую отчетность раздельно по собственным средствам и выделенным активам в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
13. Порядок осуществления бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности исламской специальной финансовой компанией устанавливается нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.
Статья дополнена пунктом 14 в соответствии с Законом РК от 22.07.11 г. № 475-IV
14. Требования настоящей статьи, за исключением пунктов 1, 3, 5, 10 и 11-1, не распространяются на деятельность исламской специальной финансовой компании в организационно-правовой форме государственного учреждения.
Статья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг
1. При выпуске и обращении исламских ценных бумаг, за исключением акций, представление интересов держателей исламских ценных бумаг перед эмитентом и третьими лицами осуществляет представитель держателей исламских ценных бумаг.
Выбор представителя держателей исламских ценных бумаг эмитент осуществляет самостоятельно из числа профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих кастодиальную и (или) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Представитель держателей исламских ценных бумаг не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
2. Требования к содержанию договора о представлении интересов держателей исламских ценных бумаг, заключаемого между эмитентом и представителем держателей исламских ценных бумаг, а также порядок и случаи досрочного прекращения полномочий представителя держателей исламских ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
3. Представитель держателей исламских ценных бумаг осуществляет следующие функции:
1) контролирует исполнение эмитентом обязательств, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг, перед держателями исламских ценных бумаг;
2) контролирует соответствие объектов финансирования условиям выпуска исламских ценных бумаг;
3) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов держателей исламских ценных бумаг;
4) осуществляет мониторинг имущества, приобретенного за счет средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг, финансовой отчетности эмитента в части осуществления сделки по финансированию за счет средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг, а также юридических лиц, в активы которых были инвестированы указанные средства;
5) представляет интересы исламской специальной финансовой компании при выпуске исламских сертификатов участия в случае, если это предусмотрено условиями их выпуска;
6) информирует держателей исламских ценных бумаг о своих действиях в соответствии с подпунктами 1) — 4) настоящего пункта и о результатах таких действий.
4. В целях защиты прав и интересов держателей исламских ценных бумаг представитель держателей исламских ценных бумаг обязан:
1) выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение прав и интересов держателей исламских ценных бумаг, и извещать держателей исламских ценных бумаг в течение трех календарных дней об указанных обстоятельствах;
2) информировать уполномоченный орган и держателей исламских ценных бумаг о состоянии имущества, приобретенного за счет средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг;
3) извещать уполномоченный орган и держателей исламских ценных бумаг о прекращении его полномочий в качестве представителя в течение трех календарных дней с даты расторжения договора с эмитентом;
4) предоставлять уполномоченному органу и держателям исламских ценных бумаг по их запросам информацию и документы, относящиеся к его деятельности в качестве представителя держателей исламских ценных бумаг;
5) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую и иную охраняемую законом тайну.
5. Порядок исполнения представителем держателей исламских ценных бумаг функций и обязанностей, определенных пунктами 3 и 4 настоящей статьи, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Глава 6. Обращение производных ценных бумаг
В статью 33 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами
1. Регистрация сделок с производными ценными бумагами и подтверждение прав по ним осуществляются номинальными держателями в соответствии с настоящим Законом и внутренними документами фондовой биржи в случае совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Условия и порядок совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг с производными ценными бумагами устанавливаются внутренними документами фондовой биржи.
Статья 34 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики Казахстан
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
1. Лицо, планирующее реализовать на вторичном рынке ценных бумаг ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан посредством выпуска и размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги указанных организаций, обязано уведомить о выпуске уполномоченный орган в порядке, предусмотренном его нормативным правовым актом.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2. Организация-резидент Республики Казахстан, осуществившая размещение депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов-резидентов Республики Казахстан, в течение месяца с даты окончания размещения представляют в уполномоченный орган отчет об итогах размещения в порядке, предусмотренном его нормативным правовым актом.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
3. Правила выпуска депозитарных расписок должны содержать порядок предоставления информации о держателях депозитарных расписок центральному депозитарию и уполномоченному органу в соответствии с его нормативным правовым актом.
Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок
Условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, представления отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также требования, подлежащие соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными
ценными бумагами и подтверждение прав по ним
Статья 36 изложена в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.)
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
В пункт 5 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами подлежат регистрации в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, за исключением эмиссионных ценных бумаг, переданных в номинальное держание, заключенная на неорганизованном рынке, сторонами которой являются физические и (или) юридические лица, не являющиеся номинальными держателями, регистрируется в системе реестров держателей ценных бумаг.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, заключенная на организованном или неорганизованном рынке, регистрируется в системе номинального держания (системе учета центрального депозитария) в порядке, предусмотренном нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Сделка с эмиссионными ценными бумагами, в результате заключения которой эмиссионные ценные бумаги переводятся в номинальное держание (из номинального держания), регистрируется в системе реестров держателей ценных бумаг.
2. Регистрация сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором на основании встречных приказов участников сделки на регистрацию сделки с ценными бумагами (в случае регистрации односторонней сделки на основании приказа участника сделки на регистрацию сделки с ценными бумагами, а также иных документов, установленных законодательством Республики Казахстан) и включает:
1) проверку полномочий лица, отдавшего приказ, и соответствия формы приказа установленным требованиям;
2) регистрацию приказа;
3) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе;
4) осуществление действий, указанных в приказе, при отсутствии оснований для отказа в его исполнении;
5) направление распоряжения центральному депозитарию об отражении сделки с ценными бумагами в единой системе лицевых счетов;
6) направление отчета клиенту об исполнении его приказа после получения подтверждения центрального депозитария об отражении сделки в единой системе лицевых счетов.
Сделка, не отраженная в единой системе лицевых счетов, не является зарегистрированной.
См.: Письмо заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «С 1 января 2021 года регистраторы должны осуществлять ведение системы реестров держателей ценных бумами при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов» (2021)
3. При наличии оснований для отказа в исполнении приказа регистратор обязан письменно уведомить клиента об основаниях отказа.
Регистратор обязан отказать в регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе ведения реестров держателей ценных бумаг:
1) если документы, представленные для регистрации этой сделки, не соответствуют требованиям настоящего Закона и (или) нормативного правового акта уполномоченного органа и (или) внутренних документов регистратора;
2) в случае отказа центрального депозитария в отражении сделки в единой системе лицевых счетов при несоответствии количества ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах, открытых в системе реестров держателей ценных бумаг данным центрального депозитария.
4. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе учета центрального депозитария осуществляется на основании соответствующих приказов депонентов или организатора торгов на регистрацию сделки с ценными бумагами либо иных документов, установленных законодательством Республики Казахстан.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 14 апреля 2009 года № 05-01-18/1783
Депонент оформляет приказ на регистрацию сделки с ценными бумагами в системе учета центрального депозитария на основании приказа клиента депонента.
При заключении сделки между клиентами одного номинального держателя регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги осуществляется номинальным держателем и отражается в системе учета центрального депозитария.
При заключении сделки между клиентами разных номинальных держателей регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии с последующим отражением в системе учета номинальных держателей.
5. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов.
6. Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по решению суда осуществляется регистратором (номинальным держателем) и отражается центральным депозитарием на основании исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
7. Центральный депозитарий, регистратор, номинальный держатель не вправе самостоятельно вносить записи по лицевым счетам (субсчетам) зарегистрированных лиц при отсутствии оснований, установленных настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан.
8. Регистратор (номинальный держатель) осуществляет сверку данных собственного учета количества эмиссионных ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах, открытых в системе реестров держателей ценных бумаг (системе учета номинального держания) с данными центрального депозитария в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.
9. Документы (за исключением документов, идентифицирующих зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения регистратором (номинальным держателем) записей по лицевым счетам, подлежат хранению в течение пяти лет.
10. Особенности учета и подтверждения прав в отношении иностранных ценных бумаг или иностранных организаций, осуществляющих функции, установленные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
11. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 8 октября 2009 года № 05-03-21/4783/15956
Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
§
1. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется регистратором (номинальным держателем) на основании приказов залогодателя и залогодержателя, содержащих все необходимые сведения для регистрации данной сделки, с указанием прав по эмиссионным ценным бумагам, передаваемым в залог.
2. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется путем обременения ценных бумаг, права по которым переданы в залог, на счете залогодателя в пользу залогодержателя и открытия залогодержателю лицевого счета (в случае отсутствия такового), в котором делается запись об обременении ценных бумаг в его пользу. В случае прекращения залога прав по эмиссионным ценным бумагам в связи с прекращением обеспеченного залогом обязательства снятие обременения с ценных бумаг осуществляется регистратором (номинальным держателем) на основании встречных приказов участников сделки.
3. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения залогодателем обеспеченного залогом прав по эмиссионным ценным бумагам обязательства регистрация сделки осуществляется на основании документов, подтверждающих прекращение залога путем обращения взыскания на предмет залога, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
4. Особенности регистрации залога прав по эмиссионным ценным бумагам в связи с совершением сделок с этими ценными бумагами на организованном рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов.
Статья 38 изложена в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.)
Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется путем предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе реестров держателей ценных бумаг (единой системе лицевых счетов) и (или) системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария.
Условия и порядок предоставления выписки устанавливается настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами центрального депозитария и регистратора.
2. В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных регистратором (номинальным держателем) в выписке с лицевого счета в системе ведения реестров держателей ценных бумаг (системе номинального держания), сведениям по лицевому счету (субсчету) клиента регистратора (номинального держателя) в единой системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария), приоритет имеют сведения, содержащиеся в единой системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария).
Предоставление информации зарегистрированным лицам из единой системы лицевых счетов осуществляется только в случае приостановления либо лишения лицензии регистратора в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.
См.: Письмо заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «С 1 января 2021 года регистраторы должны осуществлять ведение системы реестров держателей ценных бумами при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов» (2021)
Статья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами
1. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами (далее в настоящей статье – приказ) должен быть составлен в письменной форме, подписан держателем ценных бумаг или его представителем и передан регистратору или номинальному держателю для исполнения.
2. Приказ может быть составлен и передан в электронном виде с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи.
3. Содержание приказа, условия и порядок его регистрации регистратором (номинальным держателем) устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами регистратора (номинального держателя).
4. Исключен в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.)
5. Исполнение приказа осуществляется регистратором (номинальным держателем) при получении встречного приказа в срок не более трех календарных дней, если законодательством Республики Казахстан или условиями договора, заключенного с номинальным держателем, не предусмотрен иной срок исполнения приказа.
Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг
1. Приостановление совершения записей по лицевым счетам или регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания ценных бумаг производится на основании решения государственного органа, уполномоченного на принятие такого решения в соответствии с законами Республики Казахстан.
2. Конфискация эмиссионных ценных бумаг может быть произведена только на основании вступившего в законную силу судебного акта.
Глава 8. Коммерческая и служебная тайна на рынке ценных бумаг
В статью 41 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
1. Коммерческую тайну на рынке ценных бумаг составляет следующая информация (за исключениями, установленными пунктом 2 настоящей статьи):
1) об остатках и движении простых акций и эмиссионных ценных бумагах акционерного общества, конвертируемых в его простые акции, на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания;
2) о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, помимо указанных в подпункте 1 настоящего пункта, на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, об остатках и движении эмиссионных ценных бумаг на этих счетах.
2. Не составляет коммерческой тайны на рынке ценных бумаг следующая информация:
1) об остатках и движении простых акций на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, относящаяся к крупным акционерам акционерного общества;
2) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая раскрытию в соответствии с главой 19 настоящего Закона и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан;
3) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая предоставлению фондовой бирже в соответствии с ее правилами;
4) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, необходимая к раскрытию в целях осуществления выплат по данным ценным бумагам.
Статья 42. Служебная тайна на рынке ценных бумаг
1. Служебная тайна на рынке ценных бумаг включает сведения о деятельности субъектов рынка ценных бумаг, не являющиеся общедоступными на равных условиях для неограниченного круга лиц.
2. Лицом, располагающим информацией, составляющей служебную тайну на рынке ценных бумаг, является лицо, которое в силу своего служебного положения или родственных отношений, трудовых обязанностей или договора (в том числе устного), заключенного с субъектом рынка ценных бумаг или его аффилиированным лицом, имеет возможность доступа к указанной информации, включая:
1) руководящего работника данного субъекта рынка ценных бумаг;
2) любого работника данного субъекта рынка ценных бумаг, имеющего доступ к указанной информации;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.)
3) работника аудиторской организации, оценщика и других лиц, оказывающих услуги субъекту рынка ценных бумаг;
4) работника организатора торгов, которому данный субъект рынка ценных бумаг предоставляет информацию о своей деятельности как член этого организатора торгов или как эмитент, чьи ценные бумаги включены в список этого организатора торгов;
5) работника организации, участвующего в подготовке выпуска эмиссионных ценных бумаг, а также в их размещении;
6) работника лицензиата, осуществляющего совершение сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению клиента;
7) работника государственного органа и саморегулируемой организации, имеющего в силу представленных ему полномочий доступ к указанной информации.
Статья 43. Раскрытие коммерческой и служебной тайны на рынке ценных бумаг
1. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Сведения, составляющие коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, могут быть представлены эмитенту в отношении эмитируемых им ценных бумаг, держателю ценной бумаги в отношении его прав по эмиссионным ценным бумагам либо их представителям на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Порядок представления номинальным держателем сведений о его клиентах, составляющих коммерческую тайну, определяется настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
3. Сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, должны быть представлены:
1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся в их производстве уголовным делам;
2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании определения, постановления;
3) органам прокуратуры: на основании постановления о производстве проверки в пределах их компетенции по находящемуся у них на рассмотрении материалу;
Пункт дополнен подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования)
3-1) уполномоченному органу по финансовому мониторингу: в целях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации ( отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 22.06.06 г. № 147-III (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.10 г. № 262-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования) (см. стар. ред.)
4) органам исполнительного производства и частным судебным исполнителям: по находящимся в их производстве делам исполнительного производства на основании санкционированного судом постановления судебного исполнителя, заверенного печатью органа исполнительного производства или печатью частного судебного исполнителя;
5) налоговым органам: по вопросам, связанным с налогообложением проверяемого лица;
В подпункт 6 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
6) уполномоченному органу: по его запросу;
7) нотариусам: по находящимся в их производстве наследственным делам;
8) иностранным консульским учреждениям: по находящимся в их производстве наследственным делам.
4. Порядок представления сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, органам, указанным в пункте 3 настоящей статьи, устанавливается настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в процессе оказания услуг своим клиентам обязан обеспечить соблюдение условий, позволяющих предотвратить использование сведений, которые составляют коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не вправе использовать сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, и допускать действия, которые могут повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию рынка ценных бумаг.
3. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, и не допускающие их использования в собственных интересах профессионального участника, его работников или третьих лиц.
Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг
Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды деятельности, подлежащие лицензированию уполномоченным органом:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1) брокерская;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1-1) дилерская;
2) ведение системы реестров держателей ценных бумаг;
3) управление инвестиционным портфелем;
4) инвестиционное управление пенсионными активами;
5) кастодиальная;
6) трансфер-агентская;
7) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
8) организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Деятельность, указанная в подпунктах 1)-8) пункта 1 настоящей статьи, а также депозитарная деятельность являются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
3. Организации, осуществляющие один и тот же вид или совмещающиеся между собой виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в целях координации своей деятельности создают саморегулируемую организацию.
4. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей лицензированию, устанавливается настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемых организаций и лицензиатов.
Условия и порядок совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья дополнена пунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
4-1. Лицензиат вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг только при наличии внутренних документов, устанавливающих:
условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
общие условия проведения операций;
права и обязанности лицензиата и его клиента, их ответственность;
Внутренние документы, предусмотренные настоящим пунктом, должны быть утверждены советом директоров лицензиата.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
5. Деньги и ценные бумаги клиентов (депонентов) учитываются лицензиатами и центральным депозитарием отдельно от собственных активов и не включаются в ликвидационную массу в случае их банкротства или добровольной ликвидации.
6. Условия и порядок уплаты клиентом вознаграждения лицензиату за оказание услуг на рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними документами лицензиата и (или) договором, заключенным лицензиатом с его клиентом.
7. Исключен в соответствии сЗаконом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
1. Оплата акций заявителя (лицензиата) осуществляется исключительно деньгами в национальной валюте Республики Казахстан.
Минимальный размер уставного капитала заявителя (лицензиата) устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Юридическое лицо вправе оплачивать акции заявителя (лицензиата) в пределах собственного капитала за вычетом суммы активов, внесенной в качестве оплаты за акции, и (или) доли участия в уставном капитале других юридических лиц.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Лицензиат вправе совершать сделки по выкупу своих акций у акционеров, которым принадлежат десять и более процентов акций, при условии, что в результате сделок не будут нарушены пруденциальные нормативы и иные показатели или критерии (нормативы) финансовой устойчивости, установленные нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
1. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) могут быть физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики Казахстан с учетом ограничений, установленных пунктом 2 настоящей статьи и иным законодательством Республики Казахстан.
2. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) не могут быть:
1) юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
2) лица, аффилиированные по отношению к юридическим лицам, указанным в подпункте 1) настоящего пункта;
3) лица, являющиеся учредителями (участниками, акционерами) юридических лиц, указанных в подпункте 1) настоящего пункта.
Юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан может приобретать акции заявителя (лицензиата), намеренного осуществлять (осуществляющего) деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, при условии наличия у него минимально требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон дополнен статьей 47-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III; изложена в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Статья 47-1. Органы лицензиата
Лицензиат (за исключением регистратора, трансфер-агента) в обязательном порядке формирует следующие коллегиальные органы:
1) орган управления;
2) исполнительный орган;
3) контрольный орган.
Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
1. Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (вводятся в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие Закона) (см. стар. ред.)
1) наличие бизнес-плана, утвержденного советом директоров заявителя, на ближайшие три года. В бизнес-плане должны быть отражены следующие вопросы:
цели получения лицензии;
описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель;
информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности, порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их продажи;
информация об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, процедурах управления рисками и внутреннего контроля;
финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, допустимые коэффициенты убыточности за указанный период;
инвестиционная политика, источники финансирования деятельности компании;
организационная структура заявителя, описание способов реализации процедур корпоративного управления, а также требования к уровню образования специалистов;
2) наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
3) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Подпункт 5) изложен в редакции Закона РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.)
5) наличие организационной структуры, соответствующей требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
6) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Пункт дополнен подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III; изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (вводятся в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие Закона) (см. стар. ред.)
7) наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита.
2. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
В статью 49 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом
1. Лицензиат обязан соблюдать пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, установленные нормативными правовыми актами уполномоченного органа в отношении соответствующего вида деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Лицензиат обязан представлять в уполномоченный орган расчеты показателей, характеризующих соблюдение пруденциальных нормативов, иных показателей и критериев (нормативов) финансовой устойчивости, в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным органом.
3. Виды пруденциальных нормативов, а также показателей, характеризующих соблюдение и порядок расчета значений пруденциальных нормативов, иных показателей и критериев (нормативов) финансовой устойчивости, подлежащие соблюдению лицензиатом, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа в отношении каждого вида деятельности на рынке ценных бумаг.
Статья дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
3-1. При неисполнении лицензиатом требований уполномоченного органа, указанных в письменном предписании, по корректировке данных в финансовой и (или) иной отчетности расчет пруденциальных нормативов и других обязательных норм и лимитов осуществляется уполномоченным органом на основании откорректированной им отчетности.
Статья 49 дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 13.02.09 г. № 135-IV
4. Нормы настоящего Закона о пруденциальных нормативах, иных показателях и критериях (нормативах) финансовой устойчивости, обязательных к соблюдению лицензиатом, не распространяются на национальный управляющий холдинг и юридические лица, сто процентов голосующих акций которых принадлежат национальному управляющему холдингу, перечень которых утверждается Правительством Республики Казахстан.
См. Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций
Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
1. Условия и порядок выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (вводятся в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие Закона) (см. стар. ред.)
2. Документы, представленные для получения лицензии, рассматриваются уполномоченным органом и при соответствии заявителя и представленных им документов требованиям настоящего Закона и иного законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган выдает лицензию не позднее тридцати рабочих дней со дня представления документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан.
Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.
3. Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения документов, представленных для получения лицензии, если в процессе их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат недостоверные сведения о заявителе, его учредителях или их деятельности. После устранения заявителем замечаний и представления документов, срок их рассмотрения возобновляется. Срок последующего рассмотрения документов уполномоченным органом не должен превышать тридцать календарных дней.
В заголовок статьи внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии
1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев в следующих случаях:
1) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии или рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;
2) непредоставления информации об изменениях в документах, представленных для получения лицензии;
3) несоблюдения квалификационных требований, установленных настоящим Законом;
Подпункты 4 – 9 изложены в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) нарушения законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также внутренних документов лицензиата;
5) невыполнения предписания уполномоченного органа;
6) наличия письменного заявления о добровольном приостановлении действия лицензии;
7) неосуществления лицензиатом в течение шести и более месяцев деятельности, на осуществление которой была выдана лицензия;
8) неисполнения требований, установленных законодательством Республики Казахстан о представлении государственным органам сведений о деятельности на рынке ценных бумаг;
9) осуществления деятельности, запрещенной и ограниченной для лицензиатов;
Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III
10) нарушение требований, связанных с согласованием руководящих работников лицензиатов рынка ценных бумаг;
Пункт дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования)
11) систематического (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
2. Осуществление лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг после получения письменного уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
3. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
4. Уполномоченный орган вправе лишить лицензии в следующих случаях:
1) неустранения причин приостановления действия лицензии;
2) систематического (трех и более раз в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также внутренних документов лицензиата;
3) систематического (трех и более раз в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) невыполнения предписаний уполномоченного органа;
Пункт дополнен подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования)
3-1) повторного в течение последних двенадцати последовательных месяцев нарушения требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, за которое была применена санкция в виде приостановления лицензии по основаниям, предусмотренным подпунктом 11) пункта 1 статьи 51 настоящего Закона;
Пункт дополнен подпунктом 3-2 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования)
3-2) участия лицензиатов в сделках, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма;
4) по иным основаниям, установленным настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
5. Действие лицензии прекращается по основаниям, установленным законодательством Республики Казахстан о лицензировании.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
6. Порядок исполнения лицензиатом обязательств перед клиентами после получения им уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии или ее лишении устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1. Лицензиаты и центральный депозитарий обязаны представлять в уполномоченный орган отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
2. Периодичность представления отчетов о деятельности на рынке ценных бумаг лицензиатами и центральным депозитарием, формы отчетов и порядок их представления устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; изложен в редакции Закона РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.)
3. Субъекты рынка ценных бумаг обязаны представлять Национальному Банку Республики Казахстан первичные статистические данные в соответствии со статистической методологией, утвержденной Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом в области государственной статистики.
Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
1. Лицензиат не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке, за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан.
2. Деятельность на рынке ценных бумаг банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций осуществляется с учетом требований законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность данных организаций.
Статья 54 изложена в редакции Закона РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.)
Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
1. Руководящими работниками заявителя (лицензиата) признаются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) и члены правления, главный бухгалтер, иные руководители заявителя (лицензиата), осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений заявителя (лицензиата) и обладающие правом подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг, за исключением первых руководителей обособленных подразделений и их главных бухгалтеров.
См. Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 мая 2006 года № 09-15/1866
2. Не может быть назначено (избрано) руководящим работником заявителя (лицензиата) лицо:
1) не имеющее высшего образования;
2) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
3) не имеющее установленного настоящей статьей стажа работы в международных финансовых организациях, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, и (или) стажа работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
4) не имеющее безупречной деловой репутации;
В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.); от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.)
5) ранее являвшееся первым руководителем совета директоров, первым руководителем правления (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником – физическим лицом, первым руководителем крупного участника – юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
6) у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в период нахождения данного лица в должности руководящего работника в иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.)
3. Не менее тридцати процентов состава совета директоров заявителя (лицензиата) должно состоять из независимых директоров.
Число членов правления должно составлять не менее трех человек.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
4. Для соответствия требованию, предусмотренному подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи, необходимо наличие стажа работы:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
1) для кандидатов на должности первого руководителя правления (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента), главного бухгалтера заявителя (лицензиата) не менее трех лет;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
2) для кандидатов на должности первого руководителя совета директоров, членов правления заявителя (лицензиата) не менее двух лет;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
3) для кандидатов на должности иных руководителей, осуществляющих координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений заявителя (лицензиата) и обладающих правом подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг, не менее одного года.
§
Для кандидатов на должности членов совета директоров, а также членов правления, курирующих исключительно вопросы безопасности заявителя (лицензиата), административно-хозяйственные вопросы, наличие стажа работы, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи, не требуется.
В стаж работы, определенный настоящим пунктом, не включается работа в подразделениях финансовой организации, связанная с осуществлением хозяйственной деятельности.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.05.07 г. № 253-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
5. Руководящий работник вправе занимать свою должность без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания).
По истечении срока, указанного в настоящем пункте, и в случае непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо в случае отказа уполномоченным органом в согласовании заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника.
Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника заявителя (лицензиата) без согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного настоящим пунктом.
6. Порядок выдачи согласия уполномоченного органа на назначение (избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата), документы, необходимые для получения согласия, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
7. В случае отказа уполномоченного органа в выдаче согласия на назначение (избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата) либо увольнения его с должности руководящего работника заявителя (лицензиата) или его перевода на иную должность в этом заявителе (лицензиате) данное лицо может быть повторно назначено (избрано) на должность руководящего работника этого заявителя (лицензиата) не ранее чем через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче согласия на его назначение (избрание) либо его увольнения, либо перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати последовательных месяцев.
8. В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата) данное лицо может быть назначено (избрано) руководящим работником заявителя (лицензиата) по истечении двенадцати последовательных месяцев со дня принятия уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на его назначение (избрание) в этом заявителе (лицензиате).
Статья дополнена пунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
8-1. Уполномоченный орган вправе отстранить от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании достаточных данных для признания действий указанного руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан.
В пункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
9. Уполномоченный орган вправе отозвать выданное согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата) по следующим основаниям:
1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) систематическое (три и более раза в течение последних двенадцати последовательных месяцев) применение уполномоченным органом санкций к руководящему работнику и (или) лицензиату;
Пункт дополнен подпунктом 3 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
3) отстранение уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании достаточных данных для признания действий указанного руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан.
Пункт дополнен подпунктом 4 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.)
4) наличие неснятой или непогашенной судимости.
В случае отзыва уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата) заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника.
Статья дополнена пунктом 10 в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III
10. Исключен в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 11 в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III
11. Исключен в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.)
Статья 55. Требования к организационной структуре
1. Организационная структура лицензиата, обладающего двумя и более лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должна состоять из отдельных подразделений по каждому виду деятельности.
2. Лицензиат не вправе возлагать на работников одного из подразделений исполнение функций и обязанностей работников другого подразделения.
3. Особенности применения требований пунктов 1 и 2 настоящей статьи устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 56 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение.
Манипулирование на рынке ценных бумаг
1. Субъектам рынка ценных бумаг запрещается:
1) оказывать влияние в любой форме на других субъектов рынка ценных бумаг в целях изменения их поведения на рынке ценных бумаг;
2) распространять недостоверные сведения в целях оказания влияния на ситуацию, складывающуюся на рынке ценных бумаг;
3) совершать сделки в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.
Лица, участвующие в совершении сделки, признанной совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, несут ответственность, предусмотренную настоящим Законом и другими законодательными актами Республики Казахстан.
Сделка, совершенная в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, может быть признана судом недействительной по иску заинтересованных лиц.
2. Признание сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения экспертного заключения совета директоров фондовой биржи (если такая сделка была заключена в ее торговой системе).
3. Для подготовки экспертного заключения по вопросам признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования, фондовая биржа создает комитет совета директоров.
Комитет совета директоров фондовой биржи по вопросу признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования, (далее в настоящей статье – экспертный комитет) состоит из членов совета директоров фондовой биржи, представителей уполномоченного органа, работников фондовой биржи и иных экспертов, обладающих необходимыми профессиональными знаниями для работы в комитете.
Руководитель исполнительного органа фондовой биржи не может быть председателем экспертного комитета.
4. Порядок формирования и работы экспертного комитета, а также его количественный состав устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.
5. Мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными бумагами, совершенных в целях манипулирования, подлежат сделки, соответствующие любому из следующих условий:
1) сделки купли-продажи ценных бумаг совершены в течение пяти рабочих дней, исполнение которых не привело к существенному изменению количества таких ценных бумаг, находящихся у сторон этих сделок (существенным изменением количества ценных бумаг признается отличие на десять процентов и более от первоначального количества ценных бумаг, находящихся у сторон сделок);
2) сделка либо несколько сделок совершены на основании встречных приказов на продажу и приобретение ценных бумаг одного выпуска, отдаваемых клиентом двум или более брокерам;
3) сделка совершена по предварительно оговоренной цене, существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой сделки;
4) сделка совершена с использованием инсайдерской информации;
5) сделка направлена на установление и (или) поддержание цен на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения спроса и (или) предложения или на создание видимости торговли ценной бумагой.
6. Порядок и условия признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.
Закон дополнен статьей 56-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации
1. К инсайдерской информации относится информация, составляющая коммерческую тайну в соответствии с настоящим Законом до момента ее раскрытия.
К инсайдерской информации не относится информация, содержащая оценку стоимости ценных бумаг и (или) оценку имущественного положения эмитента, произведенную на основе общедоступной информации.
2. Инсайдеры, а также их аффилиированные лица не вправе:
1) совершать сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации в своих интересах или в интересах третьих лиц;
2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию или основанную на ней информацию, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан;
3) давать третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.
Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг
Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
1. Оказывать услуги номинального держания вправе центральный депозитарий, кастодиан и брокер и (или) дилер, обладающий правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг.
2. Номинальное держание ценных бумаг осуществляется лицензиатом в соответствии с условиями заключенного с клиентом договора, устанавливающего права лицензиата в отношении ценных бумаг, переданных в номинальное держание.
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3. Кастодиан и брокер и (или) дилер с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя обязаны в течение трех календарных дней после заключения договора о номинальном держании с клиентом открыть клиенту лицевой счет в системе учета номинального держания и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария с раскрытием всех реквизитов клиента, необходимых для открытия субсчета.
В системе реестров держателей ценных бумаг учет негосударственных ценных бумаг, переданных в номинальное держание, осуществляется по лицевому счету центрального депозитария, открытие которого производится регистратором на основании приказа центрального депозитария.
Порядок открытия лицевого счета в системе учета номинального держания устанавливается внутренними документами номинального держателя.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 июля 2008 года № 05-03-22/4490/11275
4. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг устанавливается внутренними документами лицензиатов в соответствии с требованиями настоящего Закона и условиями договора о номинальном держании.
Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
5. Не допускается обращение взысканий по обязательствам номинального держателя на финансовые инструменты, принадлежащие клиентам номинального держателя.
Статья 58. Обязанности номинального держателя
Номинальный держатель обязан:
1) осуществлять постоянный контроль с целью предупреждения ошибок и искажения информации, содержащейся на лицевом счете клиента;
2) хранить информацию, содержащуюся в системе учета номинального держания и позволяющую установить или восстановить последовательность внесения изменений по лицевому счету клиента;
3) вносить изменения по лицевому счету клиента в порядке и сроки, которые установлены настоящим Законом;
4) предоставлять клиенту достоверную информацию в соответствии с заключенным договором о номинальном держании.
Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя
1. Функциями номинального держателя являются:
1) учет ценных бумаг клиента и обеспечение их наличия при совершении сделок с данными ценными бумагами;
2) регистрация сделок с ценными бумагами клиента;
3) подтверждение прав клиента по ценным бумагам;
4) представление интересов клиента при заключении сделок с ценными бумагами, переданными в номинальное держание;
5) доведение до сведения клиента информации, касающейся ценных бумаг, переданных в номинальное держание;
6) иные функции в соответствии с договором о номинальном держании, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
2. Номинальному держателю запрещается:
1) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами, не соответствующей требованиям законодательства Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2021 г.)
1-1) вносить изменения по лицевому счету (субсчету) клиента, не соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан;
2) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами без приказа клиента, за исключением случаев, установленных настоящим Законом и нормативным правовым актом уполномоченного органа;
3) использовать деньги и ценные бумаги клиента в своих интересах или в интересах третьих лиц без соответствующего письменного разрешения клиента, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан.
3. На территории Республики Казахстан номинальный держатель не вправе оказывать услуги номинального держания другому номинальному держателю в отношении ценных бумаг, переданных ему в номинальное держание, за исключением:
1) центрального депозитария;
2) кастодианов при оказании ими услуг номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным организациям, осуществляющим функции, установленные пунктом 1 настоящей статьи.
Статья 60. Договор о номинальном держании
1. Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом регулируются заключенным между ними договором о номинальном держании. К договору о номинальном держании применяются нормы договора поручения в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.
2. Перед заключением договора о номинальном держании номинальный держатель обязан ознакомить клиента с условиями выполнения им деятельности в качестве номинального держателя.
3. Договор о номинальном держании должен содержать:
1) предмет договора;
2) права и обязанности сторон, включая обязательства номинального держателя по соблюдению коммерческой тайны о лицевом счете клиента;
3) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) порядок подтверждения прав клиента по ценным бумагам, переданным в номинальное держание;
5) размер и порядок оплаты услуг номинального держателя;
6) форму и периодичность отчетности номинального держателя перед клиентом;
7) ответственность сторон за нарушение условий договора;
8) условия и порядок получения дохода по ценным бумагам.
Помимо вышеперечисленных положений, договор может содержать другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании
1. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании, осуществляется номинальным держателем по счету клиента в системе учета номинального держания и субсчету клиента в системе учета центрального депозитария.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Клиент депонента вправе получить выписку о состоянии его субсчета в системе учета центрального депозитария.
В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных в выписке с лицевого счета в системе учета номинального держания, таким сведениям по субсчету в системе учета центрального депозитария приоритет имеют сведения, указанные в системе учета центрального депозитария.
Порядок представления выписки с субсчета в системе учета центрального депозитария устанавливается его внутренними документами.
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Номинальный держатель обязан представлять по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента сведения о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании.
Порядок предоставления информации, указанной в части первой настоящего пункта, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
В статью 63 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности
1. Брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов клиентов.
В случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, уполномоченный орган вправе выдать лицензию на осуществление дилерской деятельности.
2. Брокер и (или) дилер обязан соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемой организации, к порядку совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
4. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения:
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами;
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов.
5. Руководящие работники торгового подразделения брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя не вправе исполнять обязанности руководящих работников расчетного подразделения данного брокера и (или) дилера и наоборот.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
6. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером
1. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами в соответствии с приказом клиента. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами брокера и (или) дилера.
2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и (или) дилером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер и (или) дилер обязан согласовать свои действия с клиентом.
В случае возникновения конфликта интересов брокер и (или) дилер обязан совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 мая 2009 года № 02-03-21/2240/7726 «Касательно конфликта интересов на рынке ценных бумаг»
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
2-1. Брокер и (или) дилер, имеющий лицензию на осуществление банковских заемных операций, выданную уполномоченным органом, вправе осуществлять факторинговые операции (приобретение прав требования платежа с покупателя товаров (работ, услуг) с принятием риска неплатежа) и форфейтинговые операции (оплату долгового обязательства покупателя товаров (работ, услуг) путем покупки векселя без оборота на продавца) в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
3. Брокер и (или) дилер вправе оказывать эмитенту услуги по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума.
4. Условия и порядок осуществления участниками эмиссионного консорциума совместной деятельности по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг определяются договором о совместной деятельности андеррайтеров, являющихся участниками эмиссионного консорциума, который должен содержать следующие сведения:
1) функции участников эмиссионного консорциума;
2) распределение прав, обязанностей и ответственности между участниками эмиссионного консорциума;
3) срок действия договора о совместной деятельности.
5. Отношения между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом) регулируются договором, заключенным в письменной форме.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6. Андеррайтер (эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг следующими способами:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
1) способ «твердых обязательств», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) выкупает у эмитента все размещаемые эмиссионные ценные бумаги в целях их последующей продажи другим инвесторам;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) способ «наилучших усилий», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) обязуется приложить все возможные для него усилия по размещению эмиссионных ценных бумаг путем их предложения инвесторам;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
3) иные способы размещения эмиссионных ценных бумаг в соответствии с условиями договора, заключенного между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом).
Глава 12. Деятельность по ведению системы
реестров держателей ценных бумаг
Статья 65 изложена в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.)
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
1. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора, договором на ведение системы реестров держателей ценных бумаг, заключенным с эмитентом.
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг является обязательным в отношении эмиссионных ценных бумаг.
2. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором только при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов, типовая форма которого разрабатывается и утверждается уполномоченным органом.
Регистратор обязан в течение трех рабочих дней с даты заключения договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов передать центральному депозитарию сформированную систему реестров держателей ценных бумаг.
См.: Письмо заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «С 1 января 2021 года регистраторы должны осуществлять ведение системы реестров держателей ценных бумами при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов» (2021)
3. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его руководящих работников и акционеров (участников) эмитента, владеющих самостоятельно или совместно с аффилиированными лицами десятью и более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента.
4. Сведения об эмитенте, ценных бумагах, выпущенных эмитентом, держателях ценных бумаг и операциях, зарегистрированных по их лицевым счетам, и другая информация подлежат внесению в систему реестров держателей ценных бумаг и отражаются в единой системе лицевых счетов в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора и сводом правил центрального депозитария.
5. Перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, порядок формирования, хранения и ведения системы реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов и перечень указываемых в них сведений устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
6. В случаях приостановления действия или лишения лицензии регистратора, а также в случае невозможности передачи регистратором реестра держателей ценных бумаг новому регистратору центральный депозитарий вправе передать в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария, сведения, имеющиеся в единой системе лицевых счетов, новому регистратору, с которым эмитент заключил новый договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.
Статья 66. Функции регистратора
Функциями регистратора являются:
1) формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;
2) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;
3) регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;
4) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
5) поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;
6) осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) информирование держателей ценных бумаг в отношении проведения общего собрания эмитента или выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам эмитентом, а также в отношении выпуска ценных бумаг эмитента в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;
8) предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
9) предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии с пунктом 3 статьи 43 настоящего Закона;
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
10) иные функции в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения в соответствии сЗаконом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Решение о заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг с регистратором принимается органом эмитента в соответствии с его компетенцией, установленной уставом эмитента. Данное решение должно содержать указание на лиц, уполномоченных от имени эмитента принимать участие в заключении договора и подписывать его.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Регистратор не вправе осуществлять ведение системы реестров держателей своих ценных бумаг.
Регистратор не вправе перепоручать ведение системы реестров держателей ценных бумаг эмитента, с которым заключил договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, другому регистратору.
3. При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг эмитент обязан представить регистратору следующие документы:
1) решение органа эмитента о выборе регистратора и заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;
2) копию устава;
3) копии документов, свидетельствующих о государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица;
4) копии документов, свидетельствующих о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
5) карточку образцов подписей представителей эмитента, обладающих правом получать информацию, составляющую систему реестров держателей ценных бумаг, и подписывать документы при выполнении условий договора с оттиском печати эмитента. Данная карточка подлежит нотариальному освидетельствованию.
4. При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг регистратор обязан представить эмитенту для ознакомления свои внутренние документы.
Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
5. В случае приостановления действия лицензии на срок более одного месяца, а также лишения лицензии договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг расторгается.
Статья 68. Требования к регистратору при расторжении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.)
1. В случае расторжения договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг прежний регистратор в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с эмитентом обязан подготовить и передать, а новый регистратор обязан принять реестр держателей ценных бумаг, сформированный на дату расторжения договора, и иные документы, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг данного эмитента.
Передача указанных документов осуществляется путем составления акта приема-передачи с участием представителей регистраторов. После подписания акта приема-передачи, прежний регистратор обязан уведомить центральный депозитарий о передаче реестра держателей ценных бумаг с указанием нового регистратора. Новый регистратор обязан в течение семи календарных дней с момента подписания акта приема-передачи внести сведения, содержащиеся в принятых от прежнего регистратора документах, в систему реестров держателей ценных бумаг эмитента, с которым он заключил договор. После внесения сведений в систему реестров держателей ценных бумаг новый регистратор обязан уведомить об этом центральный депозитарий и представить ему сведения, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг этого эмитента.
2. Состав документов и электронных данных, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, подлежащих передаче новому регистратору, условия и порядок их передачи устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
3. Выписки с лицевых счетов системы реестров держателей ценных бумаг, выданные регистратором после даты прекращения действия договора, недействительны. Регистратор не вправе принимать к исполнению приказы держателей ценных бумаг после даты прекращения действия договора. Ответственность за сведения, содержащиеся в выписке и иных документах, составленных новым регистратором на дату ведения системы реестров держателей ценных бумаг прежним регистратором в соответствии с документами, переданными им согласно акту приема-передачи, возлагается на прежнего регистратора.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
4. В случае одностороннего расторжения договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг формирование и передача документов и реестра держателей ценных бумаг новому регистратору осуществляются за счет инициатора расторжения договора. В случае приостановления действия или лишения лицензии у регистратора инициатором расторжения договора признается регистратор.
Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
Деятельность по инвестиционному управлению
пенсионными активами
Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
1. Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
3. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляется с целью получения дохода в интересах клиента.
4. Права управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами в отношении находящихся у них в управлении финансовых инструментов учитываются номинальными держателями в соответствии с их внутренними документами.
Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами
1. Функциями управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами являются:
1) принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями нормативного правового акта уполномоченного органа;
2) взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем и инвестиционного управления пенсионными активами в целях исполнения принятых инвестиционных решений;
3) ведение учета совершаемых сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа и их внутренними документами;
4) исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами.
§
2. Управляющие инвестиционным портфелем или пенсионными активами вправе осуществлять в отношении эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся в управлении, права по пользованию и распоряжению ими, если иное не предусмотрено законодательством Республики Казахстан.
Статья 71. Исключена в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
В статью 72 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Статья 72. Принятие инвестиционных решений
Принятие инвестиционных решений в отношении инвестиционного портфеля клиентов осуществляется инвестиционным комитетом управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами, в составе которого должно быть не менее трех человек. Не менее половины членов инвестиционного комитета должны являться руководящими работниками управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами. Избрание работников в состав инвестиционного комитета осуществляется исполнительным органом управляющих. Решения инвестиционного комитета принимаются большинством голосов работников, участвующих в его заседании, и оформляются в письменном виде.
Глава 14. Кастодиальная деятельность
Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности
1. Кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять банки, обладающие лицензиями на кастодиальную деятельность и сейфовые операции.
2. Кастодиан осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан и договором по кастодиальному обслуживанию, заключенным с клиентом.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
3. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом своего клиента, за исключением случаев оказания кастодианом услуг иностранным клиентам.
4. Объектами кастодиальной деятельности являются деньги и финансовые инструменты, переданные кастодиану клиентом в соответствии с договором по кастодиальному обслуживанию.
5. Исключен в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
Статья 74. Функции и обязанности кастодиана
1. Кастодиан осуществляет следующие функции:
1) открытие счетов клиенту в отношении денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
2) обеспечение учета денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;
3) осуществление номинального держания;
4) выполнение функций платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание;
5) регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами клиента и подтверждение его прав по данным ценным бумагам;
6) получение дохода по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;
7) передача информации клиенту по поручению эмитента;
8) предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию;
9) хранение документарных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме.
2. Кастодиан обязан:
1) исполнять условия договора по кастодиальному обслуживанию, а также приказы клиента в соответствии с их содержанием;
2) обеспечить обособленное хранение и учет эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, по отношению к собственным активам;
3) соблюдать технологию ведения счетов клиентов в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан;
4) представлять клиенту отчетность о состоянии его счетов на регулярной основе или по его требованию;
5) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию
1. Отношения между кастодианом и его клиентом возникают на основании договора по кастодиальному обслуживанию, к которому применяются нормы договора хранения и поручения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
2. Кастодиан обязан при заключении договора по кастодиальному обслуживанию ознакомить клиента со своими внутренними документами.
3. Договор по кастодиальному обслуживанию должен содержать:
1) порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;
2) права и обязанности кастодиана и его клиента;
3) порядок оплаты услуг кастодиана;
4) условия и порядок получения кастодианом дохода по ценным бумагам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;
5) порядок расторжения договора по кастодиальному обслуживанию;
6) ответственность сторон;
7) иные условия в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Глава 15. Трансфер-агентская деятельность
Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности
1. Трансфер-агентская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется в целях приема и передачи документов (информации) между клиентами трансфер-агента.
2. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами лицензиата.
Статья 77. Функции трансфер-агента
1. Трансфер-агент осуществляет следующие функции:
1) регистрацию и учет документов, полученных им для передачи;
2) регистрацию и учет документов, переданных клиентам;
3) обеспечение сохранности электронной базы данных, используемой при осуществлении трансфер-агентской деятельности;
4) поддержание работоспособности электронных систем, используемых при осуществлении трансфер-агентской деятельности;
5) иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
2. Отношения между трансфер-агентом и его клиентами возникают на основании договора по трансфер-агентскому обслуживанию, к которому применяются нормы договора поручения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Глава 16. Центральный депозитарий
Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Центральный депозитарий является некоммерческой организацией. Акции центрального депозитария размещаются среди профессиональных участников рынка ценных бумаг и международных финансовых организаций.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1-1. Учредителями и акционерами центрального депозитария не могут быть:
1) юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
2) лица, аффилиированные по отношению к юридическим лицам, указанным в подпункте 1) настоящего пункта;
3) лица, являющиеся учредителями (участниками, акционерами) юридических лиц, указанных в подпункте 1) настоящего пункта.
2. Депонентами центрального депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся номинальными держателями ценных бумаг, а также иностранные депозитарии и кастодианы.
3. Условия и порядок осуществления центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами – сводом правил центрального депозитария.
Центральный депозитарий является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность.
Статья 79. Управление центральным депозитарием
1. Органы центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом центрального депозитария и его внутренними документами.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1-1. Руководящие работники центрального депозитария должны соответствовать требованиям, установленным статьей 54 настоящего Закона.
2. В состав совета директоров центрального депозитария на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий в процессе осуществления депозитарной деятельности:
1) оказывает депонентам услуги номинального держания финансовых инструментов;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) осуществляет расчеты в финансовых инструментах по сделкам, заключенным на организованном рынке ценных бумаг, и по сделкам, заключенным на неорганизованном рынке ценных бумаг с участием его депонентов (между самими депонентами; между депонентом, с одной стороны, и клиентом другого депонента, с другой стороны; между клиентами двух различных депонентов), а также иных лиц, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность без соответствующей лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
3) осуществляет депозитарное обслуживание государственных эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и своим сводом правил;
4) оказывает консультационные, информационные и другие виды услуг, не противоречащие законодательству Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктом 5 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
5) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами в финансовых инструментах и (или) в деньгах.
2. Центральный депозитарий при наличии лицензий на осуществление отдельных видов банковских операций осуществляет:
1) функции централизованной организации, осуществляющей расчеты между брокерами и дилерами;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) выполнение функций платежного агента по выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении;
3) открытие банковских счетов депоненту, предназначенных для осуществления переводов денег по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также для получения денег при выплате дохода и погашении финансовых инструментов;
4) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2021 г.) (см. стар. ред.)
3. Центральный депозитарий осуществляет ведение единой системы лицевых счетов.
4. Центральный депозитарий не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке.
Условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами – сводом правил центрального депозитария.
Статья 81. Свод правил центрального депозитария
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
1. Свод правил центрального депозитария определяет взаимоотношения центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг.
Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами центрального депозитария.
Свод правил центрального депозитария утверждается советом директоров центрального депозитария и согласовывается с уполномоченным органом.
2. Свод правил центрального депозитария должен содержать:
1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2021 г.)
1-1) правила ведения единой системы лицевых счетов;
2) правила учета эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
3) правила осуществления хранения и дематериализации ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме;
4) правила осуществления клиринговой деятельности;
5) порядок представления отчетности депонентам;
6) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;
7) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
8) правила учета денег депонентов и их клиентов;
9) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий не вправе:
1) делегировать другим лицам выполнение своих функций в соответствии с законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
2) осуществлять регистрацию сделок с финансовыми инструментами без наличия соответствующих приказов своих депонентов, организатора торгов или соответствующего решения уполномоченного органа;
Пункт дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2021 г.)
2-1) вносить изменения в единую систему лицевых счетов без наличия соответствующего распоряжения регистратора;
3) разглашать коммерческую тайну о депоненте (его клиенте), финансовых инструментах, учитываемых на лицевом счете (субсчете) депонента (его клиента), служебную тайну;
4) совершать действия, нарушающие права и интересы депонентов и их клиентов.
2. Центральный депозитарий не вправе участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Глава 17. Организатор торгов
Статья 83. Организационная структура организатора торгов
1. Требования к организационной структуре организатора торгов устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
2. В целях осуществления мониторинга и анализа сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе организатора торгов, организационная структура организатора торгов должна включать структурное подразделение, осуществляющее деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов.
Порядок осуществления деятельности указанного структурного подразделения организатора торгов устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
В статью 84 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)
Статья 84. Управление организатором торгов
1. Органы организатора торгов, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством Республики Казахстан, уставом организатора торгов и его внутренними документами.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
2. Доля каждого акционера организатора торгов совместно с его аффилиированными лицами не может превышать двадцать процентов от общего количества размещенных акций, за исключением случая, когда акционером является юридическое лицо, права владения и пользования государственными пакетами акций которого принадлежат уполномоченному государственному органу по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
3. Доля акционера — юридического лица, права владения и пользования государственными пакетами акций которого принадлежат уполномоченному государственному органу по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, не может превышать двадцать пять процентов от общего количества голосующих акций организатора торгов.
Каждый акционер организатора торгов голосует по принципу «одна акция — один голос», за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан.
4. В состав совета директоров организатора торгов на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
В состав совета директоров фондовой биржи, которая определена специальной торговой площадкой регионального финансового центра города Алматы, на постоянной основе с правом голоса входит также представитель уполномоченного государственного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
5. При принятии решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг не имеют права голосовать члены органа фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение указанных вопросов (далее в настоящей статье – листинговая комиссия), являющиеся представителями:
1) эмитента, чьи ценные бумаги включаются в список фондовой биржи, исключаются из этого списка или переводятся в иную категорию этого списка в соответствии с указанным решением (далее в настоящем пункте — заинтересованный эмитент);
2) организаций, являющихся дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к заинтересованному эмитенту;
3) организаций, по отношению к которым заинтересованный эмитент является дочерней организацией или зависимым акционерным обществом;
4) организаций, являющихся вместе с заинтересованным эмитентом дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к третьей организации.
Требования к составу листинговой комиссии устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. В состав листинговой комиссии на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Статья 85. Правила организатора торгов
1. Правила организатора торгов разрабатываются его исполнительным органом, согласовываются с уполномоченным органом и утверждаются советом директоров организатора торгов.
2. Правила организатора торгов регулируют деятельность членов организатора торгов при совершении сделок с финансовыми инструментами, допущенными к обращению в торговую систему организатора торгов, а также правоотношения, возникающие между организатором торгов и его членами (клиентами).
3. Правила организатора торгов включают внутренние документы организатора торгов, регулирующие вопросы, входящие в функции организатора торгов.
4. Правила фондовой биржи должны определять:
1) категории членства на фондовой бирже, условия и порядок вступления в члены фондовой биржи, права и обязанности членов фондовой биржи, условия и порядок приостановления и прекращения членства на фондовой бирже;
2) требования, предъявляемые к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к таким ценным бумагам;
3) условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи, их исключения из данного списка и смены категории списка;
4) обязанности и ответственность эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список фондовой биржи (в том числе по раскрытию информации);
5) порядок проведения биржевых торгов ценными бумагами;
6) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с финансовыми инструментами;
Пункт дополнен подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
6-1) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;
7) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
8) методику оценки финансовых инструментов, допущенных к обращению в торговую систему фондовой биржи;
9) ответственность членов фондовой биржи за нарушение правил биржевой торговли, размеры и порядок уплаты взыскиваемых фондовой биржей штрафов;
10) порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами.
Статья 86. Члены фондовой биржи
1. Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами.
2. Фондовая биржа должна иметь не менее десяти членов профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3. Членами фондовой биржи могут быть иностранные юридические лица, соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
4. Требования, предъявляемые к кандидатам в члены фондовой биржи, порядок приема в члены, приостановление и утрата членства, а также права и обязанности членов фондовой биржи устанавливаются правилами фондовой биржи.
5. Члены фондовой биржи вправе принимать участие в торгах по тем видам финансовых инструментов, совершение сделок с которыми допускается для данных членов правилами фондовой биржи.
Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов
1. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Денежные взносы и сборы взимаются организатором торгов в следующих случаях:
1) за вступление в члены организатора торгов;
2) за пользование имуществом организатора торгов;
3) за листинг ценных бумаг и их нахождение в списке организатора торгов;
4) за регистрацию и оформление сделок;
5) за информационные услуги;
6) в иных случаях, предусмотренных правилами организатора торгов.
См.: Положение о членских взносах и биржевых сборах (утверждено решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа» от 18 июня 2004 года № 20), биржевые сборы на рынке ценных бумаг (утверждены решением собрания членов ЗАО «Казахстанская фондовая биржа» протокол от 11 апреля 2002 года № 2).
Статья 88. Деятельность фондовой биржи
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)
1. Фондовая биржа вправе организовывать и проводить торги с иными, чем ценные бумаги, финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
2. Фондовая биржа осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание торговых систем;
2) установление требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже;
3) предоставление своим членам доступа к торговым системам в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже;
4) организацию и проведение регулярных торгов по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, допущенным к обращению на фондовой бирже;
Пункт дополнен подпунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
4-1) осуществление мониторинга и анализа сделок с ценными бумагами, заключенных в торговой системе фондовой биржи;
Пункт дополнен подпунктом 4-2 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
4-2) подготовка экспертного заключения по вопросам признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования;
5) организацию и осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже, либо подготовку информации, необходимой для осуществления таких расчетов;
6) оказание организационных, консультационных, информационных и иных услуг своим членам;
7) проведение аналитических исследований по вопросам рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
8) осуществление отдельных видов банковских операций в порядке, установленном банковским законодательством Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
8-1) определение условий и порядка приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;
9) иные функции, предусмотренные внутренними документами фондовой биржи.
Статья 89. Список фондовой биржи
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
1. Условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи устанавливаются ее правилами.
Уполномоченный орган устанавливает требования к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи.
Условия и порядок включения финансовых инструментов в список организатора торгов специальной торговой площадки финансового центра и исключения из него устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного государственного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы и согласовываются с уполномоченным органом.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
1-1. Эмитенты, акции которых включены в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа, а также инициаторы их допуска обязаны обеспечить минимальный объем размещенных и свободно обращаемых акций, устанавливаемый правилами фондовой биржи.
2. Эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых включены в список фондовой биржи, а также инициаторы допуска данных ценных бумаг обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и правилами фондовой биржи в отношении раскрытия информации о деятельности эмитента и ценных бумаг, включаемых (включенных) в список фондовой биржи.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
3. Если эмитенты не выполняют установленных требований, фондовая биржа и (или) уполномоченный государственный орган по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы вправе принять меры по устранению нарушений в соответствии со своими правилами.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
4. Исключен в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Статья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка
1. Основной целью котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг (далее – котировочная организация) является организация системы обмена котировками ценных бумаг между ее клиентами.
Клиентами котировочной организации могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Если это не запрещено законодательством Республики Казахстан, котировочная организация вправе также организовывать обмен котировками иных, чем ценные бумаги, финансовых инструментов в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами котировочной организации.
2. Котировочная организация осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание системы обмена котировками ценных бумаг (далее – информационная система);
2) предоставление своим клиентам доступа к информационной системе в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению в котировочной организации;
3) организацию регулярного обмена котировками ценных бумаг и иных финансовых инструментов между клиентами котировочной организации;
4) организацию обмена сообщениями о заключении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между клиентами котировочной организации;
5) предоставление своим клиентам информации, необходимой для совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению в котировочной организации;
6) иные функции, предусмотренные настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами котировочной организации.
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Заголовок главы 18 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Глава 18. Саморегулируемые организации и общества взаимного
страхования на рынке ценных бумаг
Статья 91 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 91. Задачи саморегулируемой организации
Основными задачами саморегулируемой организации являются защита прав и интересов членов саморегулируемой организации, а также обеспечение создания единых условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Статья 92. Правовое положение саморегулируемых организаций
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
1. Статус саморегулируемой организации присваивается уполномоченным органом юридическому лицу на основании документов, подтверждающих, что членами данного юридического лица являются не менее 30 процентов лицензиатов, осуществляющих определенный вид деятельности на рынке ценных бумаг.
Юридическое лицо утрачивает статус саморегулируемой организации в случае несоответствия требованиям, установленным частью первой настоящего пункта.
Порядок присвоения юридическому лицу статуса саморегулируемой организации, его утраты устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Наименование саморегулируемой организации должно содержать указание на основной вид деятельности членов этой организации, а также слова «Ассоциация», «Союз» или «Объединение».
Статья 93. Функции саморегулируемой организации
1. Функциями саморегулируемой организации являются:
1) представление уполномоченному органу предложений по проектам нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых актов, устанавливающих порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) рассмотрение споров, возникающих на рынке ценных бумаг между членами саморегулируемой организации, и споров между членами и их клиентами;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) разработка учебных программ и проведение обучения лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) установление единых правил и стандартов профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации;
5) составление и опубликование рейтингов членов саморегулируемой организации;
Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
6) проведение проверок деятельности членов саморегулируемой организации;
Статья дополнена подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
6-1) направление уполномоченному органу ходатайства о приостановлении и лишении лицензии члена саморегулируемой организации;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) осуществление контроля за деятельностью своих членов на рынке ценных бумаг и применение мер воздействия, установленных ее внутренними документами, к членам саморегулируемой организации, допустившим нарушения законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.
2. Саморегулируемая организация вправе требовать от своих членов предоставления информации об их деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением информации, составляющей коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.
3. Саморегулируемая организация обязана доводить до своих членов информацию, предоставляемую уполномоченным органом, по вопросам деятельности ее членов.
Статья 94. Внутренние документы саморегулируемой организации
1. Внутренние документы саморегулируемой организации должны устанавливать:
1) правила и стандарты деятельности членов саморегулируемой организации;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2) правила проведения саморегулируемой организацией контрольных мероприятий в отношении деятельности своих членов;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) правила разрешения споров между членами саморегулируемой организации;
4) правила принятия в члены саморегулируемой организации, приостановления членства и исключения из членов саморегулируемой организации;
5) правила профессиональной этики членов саморегулируемой организации;
6) Исключен в соответствии сЗаконом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) порядок деятельности подразделений, комитетов, филиалов и представительств саморегулируемой организации.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Внутренние документы саморегулируемой организации разрабатываются советом членов саморегулируемой организации и утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации.
Внутренние документы саморегулируемой организации становятся обязательными для членов саморегулируемой организации с даты, установленной общим собранием ее членов.
Статья 95. Исключена в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 96. Исключена в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 97. Взаимоотношения саморегулируемой организации с уполномоченным органом
1. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность саморегулируемой организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация обязана доводить до сведения уполномоченного органа информацию о нарушениях ее членом законодательства Республики Казахстан, внутренних документов саморегулируемой организации, а также о мерах воздействия, примененных в отношении членов саморегулируемой организации.
3. Уполномоченный орган при разработке нормативного правового акта, затрагивающего интересы членов саморегулируемых организаций и их клиентов, привлекает специалистов саморегулируемой организации.
Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации
1. Порядок приема в члены саморегулируемой организации устанавливается внутренними документами саморегулируемой организации.
2. Заявление о приеме в члены саморегулируемой организации рассматривается в течение тридцати календарных дней с момента его поступления в саморегулируемую организацию. К заявлению прилагаются документы, перечень которых определяется внутренними документами саморегулируемой организации. Решение о приеме в члены саморегулируемой организации принимается советом членов саморегулируемой организации.
3. Решение об отказе в приеме в члены саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд.
Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации
1. Исключение члена из саморегулируемой организации осуществляется согласно внутренним документам саморегулируемой организации в следующих случаях:
1) по заявлению члена саморегулируемой организации;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
2) лишения члена саморегулируемой организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия лицензии;
3) нарушения членом саморегулируемой организации законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.
2. Исключение из членов саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд в месячный срок со дня вручения копии решения совета членов саморегулируемой организации об исключении.
§
Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Саморегулируемая организация осуществляет защиту прав и интересов клиентов своих членов путем рассмотрения их обращений. По итогам рассмотрения обращений клиентов и при наличии оснований саморегулируемая организация применяет в отношении члена саморегулируемой организации меры воздействия.
2. Неправомерный отказ в рассмотрении обращения может быть обжалован клиентом члена саморегулируемой организации в уполномоченный орган.
Закон дополнен статьей 100-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. В целях обеспечения возмещения инвесторам убытков, причиненных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать общества взаимного страхования в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о взаимном страховании.
2. Особенности создания и функционирования обществ взаимного страхования профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг
Статья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг
1. Эмитент эмиссионных ценных бумаг, размещаемых среди неограниченного круга инвесторов, обязан перед любыми заинтересованными лицами раскрывать информацию:
1) содержащуюся в проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
1-1) содержащуюся во внутреннем документе, устанавливающем условия и порядок проведения аукционов и подписки ценных бумаг акционерного общества;
2) содержащуюся в отчетах, представляемых уполномоченному органу в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
3) включенную в финансовую отчетность;
4) иную информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством Республики Казахстан или в соответствии с внутренними документами организатора торгов (если данные ценные бумаги включены в список организатора торгов), или в соответствии с внутренними документами данного эмитента.
2. Раскрытие информации эмитентом осуществляется посредством:
1) предоставления уполномоченному органу информации, признанной в соответствии с настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан как затрагивающей интересы инвесторов (акционеров);
2) предоставления организатору торгов информации в соответствии с внутренними документами данного организатора торгов, если ценные бумаги эмитента включены в список организатора торгов;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) публикации информации в средствах массовой информации.
3. Эмитент вправе осуществлять распространение информации для держателей ценных бумаг через регистратора, осуществляющего ведение системы реестров держателей ценных бумаг.
Статья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг
1. В период обращения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан раскрывать информацию перед уполномоченным органом и держателями ценных бумаг об изменениях в его деятельности, затрагивающих интересы держателей ценных бумаг.
2. Изменениями в деятельности эмитента, затрагивающими интересы держателей ценных бумаг, признаются:
1) изменения состава органов эмитента;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2) изменения состава акционеров (участников), владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) эмитента;
3) реорганизация или ликвидация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;
4) наложение ареста на имущество эмитента;
В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
5) получение, приостановление или лишение лицензии эмитента;
6) решения общего собрания акционеров (участников) эмитента;
В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) изменения в списке организаций, в которых эмитент обладает десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой организации.
3. Эмитент обязан в течение пятнадцати календарных дней с момента возникновения изменений предоставить в уполномоченный орган информацию об этом.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4. Изменения, содержащиеся в пункте 2 настоящей статьи, доводятся эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем опубликования информации в средствах массовой информации в течение пятнадцати календарных дней с момента их возникновения.
Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом
Лицензиат обязан:
1) в соответствии с договором раскрывать перед своим клиентом информацию, затрагивающую его права и интересы;
2) предоставить клиенту возможность ознакомления со всей имеющейся информацией о ценных бумагах и их эмитенте (за исключением информации, составляющей коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг) при приеме приказа на совершение сделки с ценными бумагами;
3) уведомлять своего клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов в процессе совершения сделки с финансовыми инструментами по приказу данного клиента;
4) уведомлять своего клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан, в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению;
5) разъяснять своему клиенту причины отказа в исполнении его приказа;
6) предоставлять уполномоченному органу информацию о совершенных сделках с финансовыми инструментами, в отношении которых законодательством Республики Казахстан установлена обязательность раскрытия информации о них, а также о клиентах, по приказам которых были совершены такие сделки;
7) доводить до сведения клиентов информацию, полученную от эмитентов и предназначенную для распространения;
8) раскрывать перед клиентами информацию, касающуюся деятельности лицензиата, в объеме и порядке, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
9) доводить до сведения уполномоченного органа изменения и дополнения в документы, представляемые при получении лицензии.
Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов
1. Организатор торгов обязан раскрывать перед любыми заинтересованными лицами имеющиеся у него сведения о ценных бумагах, включенных в его список, и их эмитентах (за исключением информации, составляющей коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг).
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Информация, подлежащая раскрытию организатором торгов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, распространяется им в средствах массовой информации в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан о средствах массовой информации и (или) иными доступными для организатора торгов способами.
3. Порядок распространения информации, подлежащей раскрытию организатором торгов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, среди членов данного организатора торгов и порядок предоставления заинтересованным лицам копий имеющихся у него документов, содержащих указанную информацию, определяются внутренними документами организатора торгов.
Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом
1. Зарегистрированное лицо обязано информировать регистратора (номинального держателя) об изменении своих данных, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, в течение десяти календарных дней с момента возникновения таких изменений.
2. Регистратор (номинальный держатель) не несет ответственности перед держателем ценных бумаг за убытки, причиненные вследствие неполучения или несвоевременного получения им от держателя ценных бумаг сведений об изменении данных, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания.
3. Законодательными актами Республики Казахстан может быть установлена обязанность инвестора (держателя ценной бумаги) раскрывать информацию о себе и своих аффилиированных лицах перед государственными органами при осуществлении инвестиций в эмиссионные ценные бумаги.
В статью 106 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом
Раскрытию уполномоченным органом в соответствии с его нормативными правовыми актами подлежит информация:
1) в проспектах выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1-1) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) в отчетах, представляемых эмитентами в соответствии с законодательством Республики Казахстан в уполномоченный орган;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
3) о выдаче или лишении лицензий (разрешений) на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, о приостановлении, возобновлении и прекращении действия таких лицензий (разрешений), а также о причинах таких событий;
4) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.) (см. стар. ред.)
Уполномоченный орган представляет сведения, составляющие служебную и коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, на основании международных договоров Республики Казахстан, предусматривающих обмен информацией.
Статья 107 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 107. Право уполномоченного органа и Национального Банка Республики Казахстан на получение информации
В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения функций, возложенных на уполномоченный орган, он вправе в пределах своей компетенции получать от эмитента, лицензиата и саморегулируемой организации необходимую информацию (в том числе составляющую коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг). Полученные сведения не подлежат разглашению, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
В целях контроля за соблюдением сроков регистрации выпуска объявленных акций, установленных настоящим Законом, органы юстиции предоставляют в уполномоченный орган по его запросу информацию о юридических лицах, зарегистрированных в организационно-правовой форме акционерного общества.
В целях формирования денежно-кредитной статистики, анализа экономической ситуации Национальный Банк Республики Казахстан в пределах своей компетенции вправе получать необходимую информацию от субъектов рынка ценных бумаг.
Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг
Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
1. Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности эмитентов, лицензиатов, центрального депозитария, саморегулируемых организаций и юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 31.01.06 г. № 125-III (см. стар. ред.)
3. Основанием для проверки являются:
1) обращения инвесторов;
2) обращения держателей ценных бумаг;
3) обращения профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций;
4) определение суда, постановление прокурора или органа дознания и предварительного следствия о проведении проверки или об участии работников уполномоченного органа в проверке;
В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
5) несоответствие информации, содержащейся в документах или сведениях, выявленное уполномоченным органом в процессе рассмотрения документов, представленных эмитентом для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения и (или) погашения эмиссионных ценных бумаг;
6) несоответствия, выявленные уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчетов о деятельности лицензиатов;
7) наличие сведений о совершении сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с использованием сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.
Статья дополнена подпунктом 8 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
8) иные факты нарушений законодательства Республики Казахстан субъектами рынка ценных бумаг, ставшие известными уполномоченному органу.
4. Уполномоченный орган вправе проводить проверки субъектов рынка ценных бумаг по собственной инициативе один раз в течение календарного года, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.
Статья 109. Исключена в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента
Для осуществления контрольных функций в процессе размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг уполномоченный орган вправе проводить проверки эмитента по следующим вопросам:
1) соответствия решения, принятого органом эмитента, о выпуске или размещении эмиссионных ценных бумаг, заключении опционов законодательству Республики Казахстан и уставу эмитента;
2) выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и выполнения эмитентом иных обязательств перед держателями ценных бумаг в соответствии с проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) представления документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах их размещения и (или) погашения;
4) исполнения требования о предоставлении в уполномоченный орган и держателям ценных бумаг информации об изменениях в его деятельности;
5) соблюдения требований законодательства Республики Казахстан при совершении крупных сделок и сделок, в которых имеется заинтересованность;
6) соблюдения прав и интересов держателей ценных бумаг при возврате первоначальных инвестиций в случае аннулирования выпуска, добровольной реорганизации или ликвидации эмитента;
7) Исключен в соответствии сЗаконом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
8) публикации сведений о деятельности эмитента в средствах массовой информации.
Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата
Для осуществления контрольных функций уполномоченный орган вправе проводить проверки лицензиата по следующим вопросам:
1) соответствия деятельности, осуществляемой на рынке ценных бумаг, законодательству Республики Казахстан, внутренним документам саморегулируемой организации и лицензиата;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
2) соблюдения прав и интересов клиентов в процессе осуществления лицензируемого вида деятельности;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
3) соблюдения пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиата;
4) добровольной реорганизации или ликвидации;
Статья дополнена подпунктом 5 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
5) прекращения действия лицензии в связи с добровольным возвратом лицензии.
Статья 112. Контроль за деятельностью саморегулируемой организации
Для осуществления контрольных функций в отношении саморегулируемой организации уполномоченный орган вправе:
1) требовать предоставления информации о деятельности саморегулируемой организации, а также о деятельности ее членов;
2) направлять саморегулируемой организации обязательные для исполнения предписания и требовать представления отчета об их исполнении.
Глава 21. Заключительные положения
Статья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
Лица, виновные в нарушении законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 113-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
Статья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона
1. В случае признания государственной регистрации выпуска акций недействительной в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона, аннулированию подлежат все эмиссии акций данного акционерного общества.
2. В случае признания эмиссии акций общества несостоявшейся до введения в действие настоящего Закона данная эмиссия подлежит аннулированию на основании решения о признании эмиссии акций общества несостоявшейся.
Закон дополнен статьей 113-2 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
Статья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя
Номинальный держатель обязан представить центральному депозитарию обязательные для открытия субсчета в системе учета центрального депозитария реквизиты клиента, который не предоставил номинальному держателю право раскрывать сведения о нем в соответствии с заключенным до введения в действие Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ» от 8 июля 2005 года договором о номинальном держании для их отражения на соответствующем субсчете в системе учета центрального депозитария.
Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона
1. Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.
2. Признать утратившими силу:
1) Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. «О рынке ценных бумаг» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 52; № 12, ст. 184; № 13-14, ст. 205; 1998 г., № 17-18, ст. 224; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 22, ст. 408; 2001 г., № 15-16, ст. 238; Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» 23 мая 2003 г. и «Казахстанская правда» 21 мая 2003 г.; Закон Республики Казахстан от 3 июня 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам ипотечного кредитования», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» и «Казахстанская правда» 10 июня 2003 г.);
2) Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. «О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 53; № 13-14, ст. 205; 1998 г, № 17-18, ст. 224; 2001 г., № 8, ст. 52; № 15-16, ст. 238; 2002 г., № 17, ст. 155; 2003 г., № 10, ст. 49; Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» 23 мая 2003 г. и «Казахстанская правда» 21 мая 2003 г.).
Глава 1 общие положения
§1. Предмет регулирования настоящего Положения
1. Настоящее Положение регулирует отношения, возникающие при
эмиссии и обращении ценных бумаг, выпускаемых по исламским принципам
финансирования в Кыргызской Республике (далее – исламские ценные бумаги).
2. Выпуск и обращение исламских ценных бумаг осуществляются в
соответствии с настоящим Положением и другими нормативными правовыми актами
Кыргызской Республики.
§2. Основные принципы исламского финансирования
3. При выпуске исламских ценных бумаг эмитент не вправе:
– начислять вознаграждение в виде процентов от стоимости
ценных бумаг, если они удостоверяют право ее владельца на долю в праве
собственности на базовый актив пропорционально величине вложенных средств;
– гарантировать доход по ценным бумагам.
4. Средства, полученные в результате выпуска и размещения
исламских ценных бумаг, не должны направляться на финансирование противоправной
и иной деятельности, которая может нанести ущерб интересам Кыргызской Республики
и ее граждан, а также связанной с производством и (или) торговлей табачной,
алкогольной продукцией, оружием и боеприпасами, продукцией порнографического
характера, игорным бизнесом и иными видами предпринимательской деятельности,
финансирование которых запрещено Шариатским советом.
Шариатский совет вправе дополнительно определить иные
обязательные для соблюдения требования к деятельности эмитента исламских ценных
бумаг.
§3. Термины и определения, используемые в настоящем
Положении
5. В настоящем Положении используются следующие термины и
определения:
1) аффилированное лицо – любое физическое или юридическое
лицо, которое прямо или косвенно может влиять на принимаемые решения другого
физического или юридического лица и осуществлять значительное влияние на
руководство и/или политику юридического лица на основании заключенного договора
или иным образом;
2) выделенные активы исламской специальной финансовой
компании имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной
финансовой компанией, поступления по ним;
3) держатель исламских ценных бумаг – физическое или
юридическое лицо, владеющее хотя бы одной исламской ценной бумагой,
предоставляющей ему обязательственное право на имущество эмитента и обладающее в
связи с этим правами и обязанностями, установленными настоящим Положением и
законодательством Кыргызской Республики;
4) доверительное управление исламскими ценными бумагами –
признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в
течение определенного срока доверительного управления переданными ему во
владение исламскими ценными бумагами;
5) инвестиционный проект – комплекс мероприятий, в который
вкладываются материальные и нематериальные активы, направленных на достижение
определенных результатов в виде получения прибыли и (или) достижения иного
полезного эффекта и предусматривающих осуществление практических действий
инвестора в отношении его инвестиций, а также реализуемых в течение
определенного срока времени и имеющие завершенный характер;
6) исламская специальная финансовая компания – юридическое
лицо, созданное оригинатором в организационно-правовой форме акционерного
общества либо общества с ограниченной ответственностью и осуществляющее выпуск
исламских ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением и иными
нормативными правовыми актами Кыргызской Республики;
7) исламские ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги,
условия выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования,
удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные активы, право
на распоряжение активами и доходами от их использования, услугами или активами
конкретных проектов, для финансирования которых были выпущены данные ценные
бумаги;
8) исламские арендные сертификаты – исламские ценные бумаги,
выпускаемые исламским банком либо исламской специальной финансовой компанией с
заранее установленным при их выпуске сроком обращения, держатели которых
приобретают право на получение доходов, получаемых по договору аренды
(финансового лизинга);
9) исламские сертификаты участия – исламские ценные бумаги,
выпускаемые исламской специальной финансовой компанией с заранее установленным
при их выпуске сроком обращения и с целью использования привлеченных средств для
организации нового инвестиционного проекта, развития существующего
инвестиционного проекта или финансирования предпринимательской деятельности на
основании договора;
10) номинальная стоимость исламских ценных бумаг – денежное
выражение стоимости исламских ценных бумаг, оплачиваемое инвестором при
приобретении исламских ценных бумаг в рамках их первичного размещения на
условиях, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг;
11) оригинатор – исламский банк, активы которого передаются
на основании договора купли-продажи исламской специальной финансовой компании и
(или) который является учредителем исламской специальной финансовой
компании;
12) погашение исламских ценных бумаг – выплата в сроки,
установленные проспектом выпуска исламских ценных бумаг, за счет выделенных
активов, суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной соотношению
количества исламских ценных бумаг, принадлежащих держателю, общему количеству
исламских ценных бумаг данного выпуска в соответствии с настоящим Положением и
иными нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, регулирующими рынок
ценных бумаг;
13) представитель держателей исламских ценных бумаг –
профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий в интересах держателей
исламских ценных бумаг на основании договора, заключенного с эмитентом;
14) эмитент исламских ценных бумаг – юридическое лицо,
несущее от своего имени обязательства перед держателями исламских ценных бумаг
по осуществлению прав, закрепленных этими исламскими ценными бумагами;
15) резервный фонд – средства, предназначенные для покрытия
убытков, возникающих в результате инвестирования денежных средств, полученных от
размещения исламских ценных бумаг, порядок формирования и использования которого
определяется проспектом выпуска исламских ценных бумаг;
16) шариатский совет – независимый орган, осуществляющий
операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и
финансирования, ответственный за соответствие сделок (договоров) исламского
банка стандартам Шариата, создаваемый в соответствии с уставом собранием
учредителей компании.
§4. Оригинатор и исламская специальная финансовая компания
(ИСФК)
6. Оригинатор осуществляет свою деятельность в соответствии с
исламскими принципами банковского дела и финансирования при наличии
соответствующей лицензии Национального банка Кыргызской Республики.
7. При выпуске исламских арендных сертификатов участия
оригинатор реализует актив на основании договора купли-продажи исламской
специальной финансовой компании, которая приобретает данный актив на средства,
полученные от размещения исламских арендных сертификатов.
При выпуске исламских сертификатов участия оригинатор
участвует в инвестиционном проекте, финансируемом из средств выпуска исламских
сертификатов участия, посредством внесения имущества в данный проект и (или)
осуществляя доверительное управление акциями (долями участия), принадлежащими
исламской специальной финансовой компании.
8. Прибыли (доходы) и убытки по инвестиционному проекту
распределяются между исламской специальной финансовой компанией и оригинатором
согласно условиям проспекта выпуска ценных бумаг.
9. Оригинатор вправе получать комиссионное вознаграждение в
размере, установленном проспектом выпуска исламских сертификатов участия.
10. Оригинатор может участвовать собственными средствами в
коммерческих или других небанковских организациях и финансовых учреждениях.
Оригинатор выкупает исламские ценные бумаги:
– в случаях, установленных проспектом выпуска исламских
ценных бумаг;
– в случаях, предусмотренных условиями договора о
партнерстве;
– в случае принятия решения о ликвидации исламской
специальной финансовой компании.
11. Оригинатор обязан по предусмотренным обязательствам
осуществить досрочное погашение исламских сертификатов участия в случае
завершения инвестиционного проекта.
Инвестиционный проект является завершенным:
– в случае окончания сроков инвестиционного проекта,
предусмотренных договором о партнерстве;
– в случае полного погашения исламских сертификатов участия
согласно проспекту выпуска исламских сертификатов участия;
– в случае достижения поставленных целей и результатов в виде
получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта.
12. В случае ликвидации оригинатора имущество, составляющее
данный инвестиционный проект, подлежит реализации представителем держателей
исламских инвестиционных сертификатов участия с выплатой денежных средств,
полученных от реализации указанного имущества, держателям исламских сертификатов
участия в соответствии с их долями в объеме выпуска исламских сертификатов
участия.
13. Держатели исламских сертификатов участия в случаях,
предусмотренных условиями выпуска исламских сертификатов участия, совместно с
оригинатором вправе принимать решения при отборе проектов для финансирования.
При этом оригинатор самостоятельно организует и осуществляет свою деятельность в
пределах компетенции, предоставленной ему Законом Кыргызской Республики “О
банках и банковской деятельности” и другими нормативными правовыми актами
Кыргызской Республики.
Шариатский совет вправе определять требования к деятельности
оригинатора, обязательные для соблюдения оригинатором.
14. Исламская специальная финансовая компания считается
созданной с момента ее государственной регистрации в соответствии с
законодательством Кыргызской Республики.
Исламская специальная финансовая компания создается только
оригинатором, передающим имущество и выделенные активы исламской специальной
финансовой компании.
Требования к созданию и деятельности исламской специальной
финансовой компании устанавливаются Правительством Кыргызской Республики.
15. Учредительный выпуск исламских ценных бумаг исламской
специальной финансовой компанией должен быть зарегистрирован в порядке,
установленном законодательством Кыргызской Республики.
16. Уставный капитал исламской специальной финансовой
компании формируется исключительно денежными средствами.
17. Запрещается последующий выпуск исламских ценных бумаг до
завершения погашения предыдущего выпуска исламских ценных бумаг.
18. Исламская специальная финансовая компания обязана
проводить аудит годовой финансовой отчетности в соответствии с законодательством
Кыргызской Республики.
19. Добровольная реорганизация или ликвидация исламской
специальной финансовой компании может быть осуществлена в порядке, определяемом
Правительством Кыргызской Республики, после утверждения отчета об итогах
погашения выпуска исламских ценных бумаг.
Решение и письменное уведомление о согласии на добровольную
реорганизацию или ликвидацию исламской специальной финансовой компании
осуществляется в течение тридцати календарных дней с даты поступления
соответствующего заявления исламской специальной финансовой компании.
Реорганизация существующей исламской специальной финансовой
компании (слияние, объединение, разделение, выделение или преобразование)
осуществляется в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
20. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию
или ликвидацию исламской специальной финансовой компании определяется
Правительством Кыргызской Республики.
21. Исламская специальная финансовая компания использует
поступления по выделенным активам исключительно на выполнение обязательств по
выпущенным исламским ценным бумагам, включая создание соответствующих резервных
фондов по исламским ценным бумагам.
22. Выделенные активы учитываются отдельно от собственных
средств исламской специальной финансовой компании.
23. Взыскание на выделенные активы, являющиеся обеспечением
выпуска исламских ценных бумаг исламской специальной финансовой компанией, может
быть обращено только для выполнения обязательств исламской специальной
финансовой компании.
24. Исламская специальная финансовая компания ведет
бухгалтерский учет и представляет финансовую отчетность раздельно по собственным
средствам и выделенным активам в порядке, установленном законодательством
Кыргызской Республики.
25. Порядок осуществления бухгалтерского учета и составления
финансовой отчетности исламской специальной финансовой компанией устанавливается
Правительством Кыргызской Республики.
При осуществлении своей деятельности исламская специальная
финансовая компания руководствуется требованиями оригинатора и Шариатского
совета.
26. Наименование исламской специальной финансовой компании
должно соответствовать его деятельности и содержать аббревиатуру “ИСФК”.
Юридические лица, не зарегистрированные как исламская
специальная финансовая компания в соответствии с настоящим Положением, не вправе
использовать в своем наименовании аббревиатуру “ИСФК”.
27. Исламская специальная финансовая компания и должностные
лица компании за свои неправомерные действия несут ответственность в
соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
§5. Виды исламских ценных бумаг
28. К исламским ценным бумагам относятся:
– исламские арендные сертификаты;
– исламские сертификаты участия.
29. Исламские арендные сертификаты предоставляют их
держателям следующие права:
– на получение доходов, получаемых по договору аренды
(финансового лизинга);
– на получение суммы денег, соответствующей доле имущества,
составляющего выделенные активы, в размере пропорционально количеству исламских
арендных сертификатов, принадлежащих держателю, общему количеству размещенных
исламских арендных сертификатов;
– на получение информации о деятельности эмитента и (или)
оригинатора, в том числе на ознакомление с финансовой отчетностью эмитента
(оригинатора) в порядке, определенном проспектом выпуска исламских арендных
сертификатов;
– на получение выписок от регистратора общества или
номинального держателя, подтверждающих право собственности на исламские арендные
сертификаты;
– иные права, предусмотренные настоящим Положением.
30. Исламская специальная финансовая компания создается для
выпуска исламских арендных сертификатов, приобретения имущества на денежные
средства, полученные в результате их размещения, а также распределения платежей,
поступивших по договору аренды (финансового лизинга) данного имущества среди
держателей исламских арендных сертификатов.
31. Проспектом выпуска исламских арендных сертификатов может
быть предусмотрено условие досрочного погашения исламских арендных сертификатов
в случае выкупа имущества оригинатором (исламским банком) у исламской
специальной финансовой компании.
32. Иные условия выпуска, размещения, обращения и погашения
исламских арендных сертификатов определяются решением Правительства Кыргызской
Республики.
33. Средства, полученные от выпуска исламских сертификатов
участия, выпускаемых исламской специальной финансовой компанией, используются
для финансирования инвестиционных проектов или предпринимательской деятельности
в целях получения прибыли и ее распределения между сторонами в соответствии с
договором.
34. Исламские сертификаты участия предоставляют их держателям
следующие права:
– на получение доходов по договору о партнерстве;
– на получение информации о деятельности эмитента и (или)
оригинатора, в том числе на ознакомление с финансовой отчетностью эмитента
(оригинатора) в порядке, определенном проспектом выпуска исламских сертификатов
участия;
– на получение выписок от регистратора общества или
номинального держателя, подтверждающих право собственности на исламские арендные
сертификаты;
– иные права, предусмотренные настоящим Положением.
35. Исламская специальная финансовая компания создается для
выпуска исламских сертификатов участия и предоставления денежных средств,
полученных в результате размещения исламских сертификатов для участия в
инвестиционном проекте, а также для выполнения обязательств по выпущенным
исламским сертификатам участия.
36. Проспектом выпуска исламских сертификатов участия может
быть предусмотрено условие досрочного погашения исламских сертификатов участия
оригинатором в случае завершения инвестиционного проекта.
37. Иные условия выпуска, размещения, обращения и погашения
исламских сертификатов участия определяются решениями Правительства Кыргызской
Республики.
Глава 2 выпуск и обращение исламских ценных бумаг
§1. Проспект выпуска исламских ценных бумаг
38. Неотъемлемой частью проспекта выпуска исламских ценных
бумаг являются:
– финансовая отчетность;
– годовая бухгалтерская отчетность эмитента за три последних
завершенных финансовых года или за каждый финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее трех лет – заключение аудитора (аудиторов)
в отношении указанной бухгалтерской отчетности;
– квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний
завершенный отчетный квартал на момент составления проспекта;
– годовая финансовая отчетность оригинатора за три последних
завершенных финансовых года подтвержденная аудиторскими отчетами, и финансовая
отчетность оригинатора за квартал, предшествующий дате подачи документов. В
случае если эмитент осуществляет деятельность менее трех лет, отчетность
предоставляется за каждый финансовый год;
– копия договора о представлении интересов держателей
исламских ценных бумаг, заключенного между эмитентом исламских ценных бумаг и
представителем держателей исламских ценных бумаг;
– бизнес-план инвестиционного проекта, содержащий детальное
описание проекта, предполагаемые финансовые потоки, потенциальные риски проекта,
сроки его окупаемости, утвержденный органом управления (наблюдательным советом)
оригинатора и согласованный с Шариатским советом (для государственной
регистрации выпуска исламских сертификатов участия).
39. Проспект выпуска исламских ценных бумаг должен содержать
следующие требования:
1) дата составления проспекта;
2) сведения о согласовании проспекта с Шариатским советом с
указанием наименования Шариатского совета;
3) общие сведения об эмитенте и оригинаторе:
наименования и адреса эмитента, а также оригинатора и их
филиалов и представительств;
сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
эмитента и оригинатора;
виды деятельности эмитента и оригинатора;
полное официальное наименование аудиторских организаций,
осуществлявших (которые будут осуществлять) аудит финансовой отчетности эмитента
и оригинатора за последние три завершенных финансовых года;
участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых
группах, иных объединениях;
4) сведения об органах управления эмитента, которые включают
в себя:
сведения о структуре и компетенции органов управления
эмитента и о вознаграждении, выплачиваемом членам совета директоров
(наблюдательного совета), членам исполнительного органа и другим руководящим
лицам эмитента;
организационная структура эмитента;
5) сведения об акционерах (участниках) и аффилированных лицах
эмитента:
сведения об акционерах (участниках) эмитента;
сведения о других аффилированных лицах эмитента, кроме
должностных лиц эмитента;
сведения о совершаемых эмитентом сделках с участием
аффилированных лиц;
сведения о лицах эмитента, созданного в форме общества с
ограниченной ответственностью;
6) описание деятельности эмитента;
7) сведения о финансовом состоянии эмитента и
оригинатора;
8) сведения о ценных бумагах эмитента:
сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента,
зарегистрированных до даты принятия решения о выпуске исламских ценных
бумаг;
сведения о выпуске исламских ценных бумаг;
9) сведения о представителе держателей исламских ценных
бумаг.
40. Нормативными правовыми актами, принятыми в соответствии с
настоящим Положением, могут быть установлены дополнительные требования к
составу, содержанию и порядку оформления проспекта.
41. Проспект выпуска исламских ценных бумаг подлежит
согласованию с Шариатским советом.
42. Эмитент не вправе изменять условия выпуска, размещения,
обращения и погашения исламских ценных бумаг, установленные проспектом выпуска в
случае, если они будут ущемлять права и интересы держателей исламских ценных
бумаг.
43. Эмитент имеет право на выпуск исламских ценных бумаг с
момента государственной регистрации исламских ценных бумаг и присвоения номера
государственной регистрации. До осуществления государственной регистрации
выпуска исламских ценных бумаг проведение любых сделок с данными исламскими
ценными бумагами запрещается.
Эмитентами исламских арендных сертификатов и исламских
сертификатов участия могут быть исламские банки или исламские специальные
финансовые компании.
§2. Оплата и государственная регистрация эмиссионных ценных
бумаг
44. Оплата исламских ценных бумаг осуществляется только
денежными средствами. После полной оплаты размещаемой исламской ценной бумаги
эмитент вправе зачислить данную исламскую ценную бумагу на лицевой счет ее
приобретателя в системе реестров держателей исламских ценных бумаг (системе
учета номинального держателя).
45. Государственная регистрация выпуска исламских ценных
бумаг производится в порядке, установленном законодательством Кыргызской
Республики.
§3. Шариатский совет
46. Определение соответствия объектов финансирования за счет
средств, полученных в результате выпуска и размещения исламских ценных бумаг,
принципам исламского финансирования осуществляется Шариатским советом исламского
банка.
47. Шариатский совет назначается общим собранием акционеров
(учредителей) исламского банка и независим в принимаемых решениях.
48. В случае признания Шариатским советом сделки по
финансированию за счет средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг,
находящейся на стадии заключения, не соответствующей требованиям настоящего
Положения, сделка не заключается и не исполняется.
49. В случае признания Шариатским советом заключенной, но не
исполненной или частично исполненной сделки по финансированию за счет средств,
полученных от размещения исламских ценных бумаг, не соответствующей требованиям
настоящего Положения, сделка может быть по требованию исламского банка досрочно
расторгнута в порядке, установленном законодательством Кыргызской
Республики.
§4. Представитель держателей исламских ценных бумаг
50. При выпуске и обращении исламских ценных бумаг,
представление интересов держателей исламских ценных бумаг перед эмитентом и
третьими лицами осуществляет представитель держателей исламских ценных
бумаг.
Выбор представителя держателей исламских ценных бумаг эмитент
осуществляет самостоятельно из числа профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных
бумаг.
Представитель держателей исламских ценных бумаг не должен
являться аффилированным лицом эмитента.
51. Представление интересов держателей исламских ценных бумаг
осуществляется путем заключения договора о представлении интересов держателей
исламских ценных бумаг между эмитентом исламских ценных бумаг (далее – эмитент)
и представителем держателей исламских ценных бумаг (далее – представитель) до
государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг и содержит:
1) предмет договора;
2) права и обязанности сторон;
3) порядок представления представителю информации,
необходимой ему для исполнения функций и обязанностей, предусмотренных
законодательством Кыргызской Республики и договором о представлении интересов
держателей исламских ценных бумаг;
4) порядок представления представителем отчетности держателям
исламских ценных бумаг;
5) ответственность эмитента и представителя за нарушение
условий договора;
6) размер и порядок оплаты за услуги, оказанные
представителем;
7) порядок и случаи досрочного прекращения полномочий
представителя;
8) срок действия и порядок расторжения договора;
9) иные условия, не противоречащие законодательству
Кыргызской Республики.
52. Порядок представления представителю информации,
необходимой ему для исполнения функций и обязанностей, предусмотренных
законодательством Кыргызской Республики и договором, содержит сведения о форме и
сроках представления эмитентом представителю следующих данных:
1) о повестке дня предстоящего собрания органов эмитента и
оригинатора, по вопросам, затрагивающим права и интересы держателей исламских
ценных бумаг, и о принятых ранее органами эмитента и оригинатора решениях по
указанным вопросам;
2) отчетов эмитента об исполнении обязательств, установленных
проспектом выпуска исламских ценных бумаг, перед держателями исламских ценных
бумаг, включая отчеты по:
распределению доходов, поступивших по договору аренды
(финансового лизинга) или полученных по инвестиционному проекту и созданию
соответствующих резервных фондов по исламским ценным бумагам;
использованию привлеченных средств, поступивших от размещения
исламских сертификатов участия, для организации нового инвестиционного проекта,
развития существующего инвестиционного проекта или финансирования
предпринимательской деятельности;
приобретению имущества на деньги, полученные в результате
размещения исламских арендных сертификатов;
заключению и (или) расторжению договоров аренды (финансового
лизинга) имущества, приобретенного за счет размещения исламских арендных
сертификатов, а также о внесении любых изменений и дополнений в данные
договоры;
представлению держателям исламских ценных бумаг информации о
деятельности эмитента, финансовой отчетности эмитента, включая годовую
финансовую отчетность, подтвержденную аудиторским отчетом, в порядке,
определенным проспектом выпуска исламских ценных бумаг;
предоставленной информации об инвестиционных проектах в
объеме, необходимом для реализации права держателей исламских сертификатов
участия участвовать в принятии решения при отборе инвестиционного проекта для
финансирования;
3) о деятельности оригинатора, его финансовой отчетности в
порядке, определенном проспектом выпуска исламских ценных бумаг;
4) о финансовой отчетности юридических лиц, в активы которых
были инвестированы средства, полученные от размещения исламских ценных
бумаг;
5) о состоянии имущества, приобретенного за счет средств,
полученных от размещения исламских ценных бумаг.
53. Представитель держателей исламских ценных бумаг
осуществляет следующие функции:
– контролирует исполнение эмитентом обязательств,
установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг, перед держателями
исламских ценных бумаг;
– контролирует соответствие объектов финансирования условиям
выпуска исламских ценных бумаг;
– принимает меры, направленные на защиту прав и интересов
держателей исламских ценных бумаг;
– осуществляет мониторинг имущества, приобретенного за счет
средств, полученных от размещения исламских ценных бумаг, финансовой отчетности
эмитента в части осуществления сделки по финансированию за счет средств,
полученных от размещения исламских ценных бумаг, а также юридических лиц, в
активы которых были инвестированы указанные средства;
– информирует держателей исламских ценных бумаг о своих
действиях в соответствии с данным пунктом и о результатах таких действий.
54. В целях защиты прав и интересов держателей исламских
ценных бумаг представитель держателей исламских ценных бумаг обязан:
– выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение
прав и интересов держателей исламских ценных бумаг, и извещать держателей
исламских ценных бумаг об указанных обстоятельствах в течение трех календарных
дней;
– информировать государственный орган и держателей исламских
ценных бумаг о состоянии имущества, приобретенного за счет средств, полученных
от размещения исламских ценных бумаг;
– извещать государственный орган, определяемый Правительством
Кыргызской Республики, и держателей исламских ценных бумаг о прекращении его
полномочий в качестве представителя в течение трех календарных дней с даты
расторжения договора с эмитентом;
– предоставлять в государственный орган, определяемый
Правительством Кыргызской Республики, и держателям исламских ценных бумаг по их
запросам информацию и документы, относящиеся к его деятельности в качестве
представителя держателей исламских ценных бумаг;
– не разглашать сведения, составляющие служебную,
коммерческую и иную, охраняемую законом тайну.
55. Исполнение функций и обязанностей представителем
держателей исламских ценных бумаг осуществляется в следующем порядке:
1) контроль за исполнением эмитентом исламских ценных бумаг,
обязательств перед их держателями, предусмотренных законодательством Кыргызской
Республики о рынке ценных бумаг и проспектом выпуска исламских ценных бумаг,
осуществляется представителем посредством получения от эмитента отчетов об
исполнении эмитентом обязательств перед держателями исламских ценных бумаг,
установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг, и анализа информации,
изложенной в данных отчетах;
2) контроль за соответствием объектов финансирования условиям
выпуска исламских ценных бумаг осуществляется представителем путем:
– получения от эмитента документов и информации об объекте
финансирования в объеме и сроки, установленные договором о представлении
интересов держателей исламских ценных бумаг, заключенным между эмитентом и
представителем, и анализа полученных документов и информации;
– уведомления о несоответствии объекта финансирования
условиям выпуска исламских ценных бумаг в срок не позднее трех календарных дней
с даты обнаружения факта несоответствия:
держателей исламских ценных бумаг посредством опубликования в
средствах массовой информации, указанных в проспекте выпуска исламских ценных
бумаг, либо иным способом, предусмотренным проспектом выпуска исламских ценных
бумаг;
государственного органа, осуществляющего регулирование и
надзор за рынком ценных бумаг, в порядке, определяемом Правительством Кыргызской
Республики, посредством направления письменного уведомления;
– направления эмитенту или оригинатору требования о досрочном
погашении исламских ценных бумаг по причине несоответствия объекта
финансирования условиям выпуска исламских ценных бумаг на основании
соответствующего обращения держателей исламских ценных бумаг в срок не позднее
трех календарных дней с даты получения такого обращения;
3) защита прав и интересов держателей исламских ценных бумаг
осуществляется представителем путем:
– выявления обстоятельств, которые могут повлечь нарушение
прав и интересов держателей исламских ценных бумаг, и уведомления об этом
держателей в срок не позднее трех календарных дней с даты выявления таких
обстоятельств;
– обращения к эмитенту с требованием об исполнении его
обязательств, установленных проспектом выпуска исламских ценных бумаг, перед
держателями;
– обращения к оригинатору с требованиями:
о выкупе исламских ценных бумаг в случаях, установленных
законодательством Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг и проспектом
выпуска исламских ценных бумаг;
о досрочном погашении исламских ценных бумаг в случаях,
установленных законодательством Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг и
проспектом выпуска исламских ценных бумаг;
о представлении информации о деятельности оригинатора и его
финансовой отчетности;
– предоставления государственным органам и держателям
исламских ценных бумаг по их запросам информации и документов, относящихся к
деятельности представителя;
– обеспечения сохранности сведений, составляющих служебную,
коммерческую и иную, охраняемую законом тайну;
– уведомления государственных органов и держателей исламских
ценных бумаг о прекращении полномочий представителя в течение трех календарных
дней с даты расторжения договора с эмитентом;
4) при наличии обстоятельств, которые могут повлечь убытки
держателей исламских ценных бумаг, в том числе, если состояние имущества не
обеспечивает исполнение обязательств эмитента в полном объеме, либо может
повлечь за собой невыплату доходов по договору аренды (финансового лизинга) в
сроки, установленные таким договором, представитель информирует держателей
исламских ценных бумаг в течение трех календарных дней с даты, когда ему стало
известно о наличии указанных обстоятельств;
5) мониторинг имущества осуществляется представителем путем
ознакомления со следующими документами и информацией, предоставленной эмитентом
по форме и в сроки, установленные договором о представлении интересов держателей
исламских ценных бумаг.
Данные для мониторинга представляются не реже двух раз в год
и на любую дату по требованию представителя. Мониторинг включает в себя
ознакомление со следующей информацией:
– оригиналы документов, подтверждающих права эмитента на
имущество;
– информация о состоянии имущества. Представитель информирует
держателей исламских ценных бумаг о результатах мониторинга имущества,
предусмотренного проспектом выпуска исламских ценных бумаг, не позднее десяти
календарных дней с даты получения информации от эмитента;
6) мониторинг финансовой отчетности эмитента, в части
осуществления сделки по финансированию за счет средств, полученных от размещения
исламских ценных бумаг, а также юридических лиц, в активы которых были
инвестированы указанные средства, осуществляется представителем путем:
– ознакомления с финансовой отчетностью эмитента,
представляемой эмитентом на любую запрашиваемую представителем дату, а также с
годовой финансовой отчетностью эмитента, подтвержденной аудиторским отчетом;
– ознакомления с финансовой отчетностью юридических лиц, в
активы которых были инвестированы средства, полученные от размещения исламских
ценных бумаг, представленной в сроки, установленные договором о представлении
интересов держателей исламских ценных бумаг, и на любую запрашиваемую
представителем дату;
7) представление интересов исламской специальной финансовой
компании осуществляется представителем в порядке и на условиях, предусмотренных
проспектом выпуска исламских ценных бумаг.
56. Досрочное прекращение полномочий представителя наступает
в случаях:
– лишения либо приостановления действия лицензии
представителя на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг на срок более одного месяца;
– прекращения деятельности представителя по причине
реорганизации, ликвидации в соответствии с законодательством Кыргызской
Республики;
– по соглашению сторон;
– по инициативе эмитента, в случае, если десять и более
процентов держателей исламских ценных бумаг обратились в адрес эмитента с
требованием о смене представителя либо в случае подтверждения информации,
полученной эмитентом от держателей исламских ценных бумаг, о неосуществлении или
ненадлежащем осуществлении представителем своих обязанностей;
– на основании судебного решения о расторжении договора.
57. При наступлении случаев, указанных в абзацах втором и
третьем пункта 56, представитель в течение трех календарных дней извещает об
этом эмитента путем направления ему письменного уведомления.
При наступлении случаев, указанных в абзаце пятом пункта 56,
эмитент в течение семи рабочих дней принимает меры по расторжению договора с
представителем.
58. Договор прекращает свое действие после заключения
эмитентом договора с новым представителем и внесения соответствующих изменений в
проспект выпуска исламских ценных бумаг.