- Что входит в программу обучения?
- Ics: комплаенс, под/фт и пфп
- Авторский курс практического комплаенса
- Для кого этот курс?
- Должностные обязанности
- Какие задачи выполняет комплаенс-специалист
- Комплаенс
- Кому подойдет курс «комплаенс-менеджер»?
- Кто может стать комплаенс-офицером?
- Кто такой комплаенс-менеджер?
- Магистерская программа «комплаенс и профилактика правовых рисков»
- Магистерская программа «международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»
- Перспективы развития
- Показатели эффективности работы
Что входит в программу обучения?
- День 1. Система комплаенс. Правовые механизмы защиты предприятия от агрессивного поглощения;
- День 2. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Due Diligence. Форензик;
- День 3. Антимонопольный комплаенс. Проведение служебных проверок и расследований по фактам разглашения конфиденциальной информации;
- День 4. Антикоррупционный комплаенс. Антикоррупционные оговорки и их применение в договорной работе;
- День 5. Налоговый комплаенс. Налоговые риски и пути их минимизации.
Курс повышения квалификации проводится как в очном, так и в дистанционном формате. По результатам обучения вы получите удостоверение о повышении квалификации и сертификат «Национальной Ассоциации Комплаенс».
Подробную информацию о сроках обучения, стоимости и другие интересующие детали вы можете узнать, обратившись к нашим менеджерам любым удобным способом для связи.
Ics: комплаенс, под/фт и пфп
Консалтинг для подбора и внедрения адаптированной под задачи бизнеса современной комплаенс-системы.
Корпоративные тренинги по улучшению навыков принятия ключевых решений и эффективного управления комплаенс-рисками.
Корпоративное членство ICA, подтверждающее квалификацию регулятору, банк знаний, международные мероприятия, подписка на рассылку и журнал, нетворкинг, скидки и другое.
Авторский курс практического комплаенса
В настоящее время во всем мире наблюдается тенденция стремительного развития комплаенса и внедрения комплаенс-систем в различные бизнес-процессы компаний.
Данный курс направлен на ознакомление с основами налогового, антимонопольного, антибанкротного, антикоррупционного, санкционного комплаенса, профилактикой административно-правовых и уголовно-правовых рисков компаний.
На нашем курсе вы получите прикладные знания и навыки по различным направлениям комплаенса, что станет хорошим фундаментом успешного построения и совершенствования комплаенс-системы в вашей компании.
Для кого этот курс?
Курс повышения квалификации «Комплаенс-менеджмент» будет полезен:
- Собственникам предприятий — для профилактики субсидиарной ответственности, выстраивания комплексной системы безопасности и устойчивого развития бизнеса;
- Генеральным директорам — для обеспечения превентивной защиты от субсидиарной ответственности;
- Корпоративным юристам — для обеспечения превентивной правовой безопасности и выработки политики превентивной защиты организации;
- Сотрудникам службы безопасности — для обеспечения безопасности компании при работе с сотрудниками и проверке внешних контрагентов.
Должностные обязанности
Специалист по комплаенс — многофункциональная позиция «защитника-советника» организации. В его обязанности входит:
- Регулярный мониторинг, анализ соответствия деятельности всем нормам антикоррупционного, налогового, антимонопольного, санкционного и др. законодательств, другим принятым на себя организацией обязательствам;
- Организация процесса по разработке и совершенствованию локальной нормативно-документальной базы;
- Экспертиза договоров в части комплаенс-оговорок;
- Рассмотрение поступивших писем о нарушениях, проведение расследования, принятие мер по устранению последствий и предотвращению возникновения таких рисков в будущем;
- Обучение персонала принципам работы по комплаенс-системе;
- Повышение репутационной привлекательности для партнеров, инвесторов, контрагентов, клиентов.
Роль комплаенс-менеджера на каждом этапе развития функции комплаенс в компании строится следующим образом:
Какие задачи выполняет комплаенс-специалист
К образованию, позволяющему работать в качестве комплаенс специалиста относится юридическое и экономическое. Среди основных задач комплаенс-специалиста можно выделить:
Проведение аудита с целью выявления и оценки правовых, финансовых, репутационных и других рисков организации по причине, как недобросовестных действий, так и вследствие различных ошибок.
Определения комплаенс рисков – рисков применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации организацией в результате несоблюдения ей законов, инструкций, правил, стандартов саморегулирующих организаций или кодексов поведения, касающихся ее сферы деятельности
Подготовка предложений по управлению правовыми рисками, вызванными вероятностью нарушения антимонопольного, таможенного, налогового, трудового законодательства, законодательства о противодействии коррупции и взяточничеству. Разработка матрицы рисков.
Разработка политик и кодексов организации, которые должны соответствовать российскому законодательству, учитывать требования иностранного законодательства, в частности США, Великобритании и Европейского союза, а также быть основанными на передовых мировых практиках.
Проведение контроля за соблюдением применимого законодательства, политик, кодексов и других локальных актов организации.
Анализ сделок и договоров на предмет наличия комплаенс рисков – договорной комплаенс.
Проведение проверок контрагентов (Due diligence) – в п. 12 Приложения N 2 к Приказу от 30.05.2007 N ММ-3-06/333 «Об утверждении Концепции системы планирования выездных налоговых проверок» предоставлены рекомендации налогоплательщикам по исследованию определенных признаков у своих контрагентов.
В соответствии с положениями FCPA компания отвечает за действия третьих лиц (агенты, юристы, консультанты, посредники и.т.д.) по соблюдению антикоррупционного законодательства. Важной процедурой, которая позволяет осуществить проверку контрагента является процедура Дью Дилиженс (процедура проверки контрагента).
Более 90 процентов дел, возбужденных в связи с нарушением FCPA включают в себя нарушения, совершенные третьими лицами, при этом надлежаще проведенная проверка контрагента позволила бы избежать нарушения норм FCPA, поскольку можно было бы выявить проблемы в этой области.
Работа на основе риск-ориентированного подхода в сфере противодействия отмыванию денег и финансирования терроризма. (РОП в ПОД/ФТ).
Разработка и проведение тренингов по комплаенсу и этическому ведению бизнеса. Структурирование обучения в зависимости от специфики организации и пременимого законодательства: антимонопольной, антикоррупционный, договорной комплаенс.
Проведение обучения третьих лиц – контрагентов компании (при необходимости и наличии возможности).
Компания «Комплаенс Менеджмент» проводит обучение по подготовке комплаенс специалистов для организаций и государственных органов. Для того чтобы получить программу обучения необходимо оставить заявку на сайте или связаться со специалистом по номеру телефона на сайте.
Комплаенс
В связи с пандемией COVID-19 очный формат обучения пока недоступен. Программы возможно пройти только в режиме онлайн.
Кому подойдет курс «комплаенс-менеджер»?
- Начинающим специалистам по комплаенс: изучите азы и правоприменительную практику комплаенс. Сможете начать карьеру с большими перспективами в будущем;
- Собственникам и руководителям предприятий: научитесь видеть и оценивать комплаенс-риски. Разберетесь, как и для чего внедрять комплаенс в деятельность;
- Аудиторам, юристам, экономистам, сотрудникам службы безопасности: расширите свои знания и компетенции в сфере комплаенс. Оцените возможности для карьерной трансформации, которая позволит получать более высокий доход;
- Руководителям B2B- и B2C-проектов: сможете прогнозировать и нивелировать комплаенс-риски в бизнес-процессах и проектах. Поймете, как грамотно обосновывать комплаенс-бюджет.
Кто может стать комплаенс-офицером?
Комплаенс — объемное направление. Чтобы качественно его вести, ему нужно уделять все рабочее время, а не совмещать с другими должностными обязанностями. Комплаенс-менеджер должен быть незаинтересованным независимым лицом. Он подчиняется напрямую общему собранию участников, совету директоров или генеральному директору.
Таким образом, важно, чтобы комплаенс-менеджер был специально назначенным специалистом и, в идеале, не являлся по совместительству штатным юристом, безопасником, ревизором, контролером, аудитором или бухгалтером.
Менеджер по комплаенс должен:
- Иметь профессиональные знания о комплаенсе;
- Владеть необходимыми юридическими, экономическими знаниями и знаниями в области риск-менеджмента, уметь применять риск-ориентированный подход в осуществлении проверок;
- Отличаться аналитическим и критическим мышлением, уметь оперативно ориентироваться в регулятивной среде для своей организации;
- Быть способным эффективно коммуницировать с другими подразделениями и находить подход к любому сотруднику. Это необходимо, так как именно комплаенс-менеджер информирует персонал обо всех нововведениях в этой сфере и проводит соответствующее обучение коллектива. Правильно установленное деловое взаимодействие повышает эффект от внедрения системы комплаенса.
Кто такой комплаенс-менеджер?
Комплаенс-менеджер (комплаенс-офицер) —должностное лицо, в обязанности которого входит обеспечение деятельности организации соответствующей регулятивной среде, выявление рисков несоответствия действующим нормативным правовым актам и стандартам деятельности организации, исключение вовлечения организации и ее сотрудников в осуществление противоправной деятельности. В зависимости от масштабов организации эти функции может выполнять целый комплаенс-отдел.
Менеджер по комплаенс не только формирует юридическую чистоту и прозрачность компании в глазах государства, но и, как следствие, повышает ее привлекательность для партнеров, инвесторов, контрагентов, клиентов, сотрудников. Это лицо, ответственное за соответствие деятельности организации регулятивным требованиям как на уровне документооборота, так и на уровне общения сотрудников между собой, с партнерами, контрагентами, инвесторами, банками, представителями контрольно-надзорных органов.
Предотвращение рисков и формирование благоприятного образа организации путем приведения в соответствие с нормами законов всех внутренних процессов компании делает комплаенс-офицера важным и влиятельным человеком, благодаря которому складывается фундамент этики ведения бизнеса.
Магистерская программа «комплаенс и профилактика правовых рисков»
Предлагаемая магистерская программа является уникальным, инновационным образовательным продуктом. Она охватывает все основные виды комплаенса в корпоративном и некоммерческом секторе, а также профилактику правовых рисков и противодействие коррупции в государственном секторе.
Комплаенс как система обеспечения соответствия деятельности компании требованиям законодательства и стандартам деловой этики является наиболее динамично развивающимся направлением в корпоративном секторе. Столь же востребованной становится и организация эффективной системы противодействия коррупции в государственном секторе.
Слушатели программы (в т.ч. имеющие степень бакалавра по неюридическим специальностям) за два года получают высшее юридическое образование и диплом магистра права, а также специализацию в области комплаенса и антикоррупции. Программа дает фундаментальные знания международно-правовых норм, стандартов, законодательства и передовых корпоративных практик в области антикоррупционного, антимонопольного, налогового комплаенса, противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Большое внимание на всех этапах обучения уделяется деловой (служебной) этике.
Партнером программы является ведущая российская юридическая компания «Пепеляев групп», что позволяет слушателям программы учиться и стажироваться у лучших практикующих юристов. Руководитель «Пепеляев групп», выдающийся российский юрист Сергей Пепеляев возглавляет Академический совет магистерской программы. Практические занятия приглашены проводить ведущие специалисты по комплаенсу крупнейших российских и иностранных корпораций, а также представители регулирующих, надзорных, правоохранительных и других органов власти.
§
§
Магистерская программа «международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса»
Первая в России магистерская программа по направлению «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» («International Corporate Compliance and Business Ethics») в рамках «Высшей школы юриспруденции» НИУ ВШЭ.
Уникальный случай, когда корпоративный и государственный секторы заметили огромную востребованность на рынке специалистов высокого уровня в направлении комплаенс и бизнес-этики и объединили свои усилия в создании Программы.
В мировой практике комплаенс и этика бизнеса неразрывно связаны. В эпоху усиленной глобализации, возрастания рисков и регуляторных требований становится невозможным построение эффективной корпоративной среды без функционирования комплаенс-системы и бизнес-этики.
Более того, развитие образовательных программ в сфере комплаенс и этики бизнеса – общепризнанный тренд среди ведущих мировых университетов, среди которых Стэнфордский университет, Нью-Йоркский университет, IE Law School в Мадриде и Амстердаме и другие.
§
§
§
Перспективы развития
В США, Великобритании и странах Европейского союза каждая крупная компания имеет комплаенс-подразделение, а небольшие компании сотрудника, которой отвечает за ведение комплаенса, должность которого носит название комплаенс менеджера/комплаенс-офицера.
В Российской Федерации комплаенс развит не так сильно, как в Европейских странах, однако в последнее время, по данным HeadHunter, ряд крупных компаний, М.Видео-Эльдорадо, Билайн, МТС, Сбербанк, Почта России и др. ищут специалистов в сфере комплаенс. Средняя заработная плата для начинающих специалистов в сфере комплаенс составляет 80 000 – 100 000 рублей, что значительно выше средней заработной платы начинающих специалистов в сфере юриспруденции и экономики.
Анализ рынка труда в сфере комплаенса показывает рост по сравнению с 2021 г. Есть все основания утверждать, что данный рынок будет расти и дальше, так как все больше компаний будут вводить в свой штат специалиста в сфере комплаенс.
Показатели эффективности работы
KPI комплаенс-менеджера складывается из:
- Снижения количества арбитражных дел в качестве истца и в качестве ответчика;
- Уменьшения количества проверок или их негативных последствий;
- Сами по себе проверки не являются стрессом для сотрудников;
- Минимизации коррупции и воровства в компании;
- Снижения уязвимости компании для действий конкурентов и недобросовестных лиц;
- Уменьшения токсичных поводов для привлечения к ответственности сотрудников или компании;
- Увеличения лояльности сотрудников к компании;
- Роста лояльности партнеров и контрагентов к компании, упрощения бюрократических процедур;
- Улучшения доверия и делового климата;
- Роста инвестиционной привлекательности бизнеса.
По результатам прохождения курса «Комплаенс-менеджер» вы получите удостоверение о повышении квалификации и сертификат «Национальной Ассоциации Комплаенс».