Как получить аттестат 1.0 ФСФР

Данный пост будет полезен у кого нет аттестата 1.0 ФСФР (брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами) и кто хочет на него сдать экзамен.

Для того чтобы получить аттестат 1.0 ФСФР от Вас потребуется:

ТАЛАНТ, ТРУДОЛЮБИЕ, ЭНТУЗИАЗМ и самое

ГЛАВНОЕ 4000 евро 🙂

По поводу евро, это шутка, по деньгам можно войти всего в 4000, но только рублей.

Нужно сдать сначала базовый экзамен, а потом можно сдавать на любую серию. Сдавал я в Питере в УЦ Скрин. По цене сейчас 1 экзамен стоит 1800 руб. (самое дешевое предложение, что я нашел), базовый я успел сдать за 1500 руб. даже. Сдавал я 31 января и 4 марта. Время на подготовку 2 месяца. Можно посмотреть список аккредитованных организаций ФСФР

http://www.fcsm.ru/ru/contributors/accredited/accredited/

Готовился к каждому экзамену следующим путем:

1) Изучал методический материал (1,5 недели),

2) Изучал вопросы с ответами (1,5 недели),

3) Готовился по тренажеру. Очень хорошие он-лайн тесты с актуальными вопросами есть на сайте УЦ СКРИН http://center.skrin.ru/Center.ashx?j=j&rid=1147

Созвонившись с Учебным центром, сканы документов и анкеты скинул по электронке, на экзамене оригиналы документов, сдача экзаменов в здании ВШЭ на канале Грибоедова.

Про сертификаты: Фильтр сетчатый фланцевый IS Россия и г. Москва

Базовый экзамен сдал на 94 из 100, 1.0 ФСФР на 92 из 100.
Как получить аттестат 1.0 ФСФР

Поделюсь материалом по которому готовился (сдавал экзамены в 2021 году, т.е. всё актуально):
Базовый экзамен
-Теория по старой книжке 1997 года, многое можно пропустить, но суть не изменилась http://dl.dropbox.com/u/25570098/для ЖЖ/49_bas_cm.doc
-Вопросы с правильнами ответами к базовому экзамену http://dl.dropbox.com/u/25570098/для ЖЖ/53_5645437.rar

1.0 ФСФР
–Теория http://dl.dropbox.com/u/25570098/для ЖЖ/50__1-0_.rar
-Вопросы с правильными ответами к экзамену 1.0 ФСФР http://dl.dropbox.com/u/25570098/для ЖЖ/ФСФР_1.0_вопросы 01.01.11.doc

Удачи!!!

P.S. Сейчас ищу интересную работу в инвест. компаниях…

Как получить статус квалифицированного инвестора

Статус квалифицированного инвестора присваивает брокер. Нужно прислать ему документы, которые подтверждают выполнение одного из вышеуказанных условий, и приложить заявление о признании квалифицированным инвестором. Некоторые брокеры требуют личного присутствия, другие всю процедуру могут провести удалённо.

Какие документы подавать, зависит от условий. Если:

Сумма активов от 6 млн рублей. Потребуется выписка из банка и с депозитарного счёта, отчёт о сумме активов.

Сумма сделок за год от 6 млн рублей. Минимум 10 сделок за квартал. Потребуется выписка с брокерского счёта с объёмом и частотой сделок.

Опыт работы в компании из сферы ценных бумаг. Потребуется заверенная копия трудовой книжки от работодателя.

Профильное образование и сертификаты. Нужна копия диплома, аттестата или сертификата.

В течение 5 рабочих дней брокер должен проверить документы. Если они в порядке — он присвоит статус и внесёт инвестора в реестр. Если нужны будут дополнительные документы — отправит запрос.

После проверки документов на почту, e-mail или в личный кабинет на сайте брокера придёт оповещение о присвоении статуса «Квалифицированный инвестор».

Как получить статус квалифицированного инвестора в втб

Это можно сделать онлайн или лично в офисе банка.

В приложении ВТБ Мои Инвестиции. Обновите ВТБ Мои Инвестиции до последней версии — 2.16.0 и выше. В разделе «Прочее» → «Статус квал. инвестора» подайте заявку на получение статуса. В течение рабочего дня заявка будет обработана, вы получите уведомление в приложении, когда статус будет присвоен.

Условия для получения статуса:

у вас есть от 6 млн ₽ на брокерском счёте, ИИС и субсчетах;
ваш оборот по сделкам за последние 4 квартала от 6 млн ₽. Учитываются сделки с ценными бумагами и другими инструментами. Частота сделок — не реже 10 в квартал, минимум — одна в месяц.

В приложении ВТБ Онлайн. Откройте раздел «Витрина» → «Инвестиции». В блоке «Быстрые действия» → «Получить статус квал. инвестора» подайте заявку на получение статуса. Заявка обрабатывается в течение рабочего дня. Когда статус будет присвоен, вам поступит уведомление в приложении.

Условия:

У вас есть от 6 млн ₽ на банковском и брокерском счетах.

В офисах ВТБ. Если вы хотите подать заявление лично, то:

Условия для получения статуса:

Сумма активов на банковских и брокерских счетах от 6 млн рублей.
Сумма сделок на брокерском счёте за год от 6 млн рублей. Минимум 10 сделок за квартал.
Опыт работы в компании из сферы ценных бумаг. Потребуется заверенная копия трудовой книжки от работодателя.
Профильное образование и сертификаты. Нужна копия диплома, аттестата или сертификата.

Как проходит экзамен

Вход на тестирование производится по паспорту. Правила проведения экзамена излишней вольностью не отличаются, на экзамене можно использовать только карандаш, ручку и чистые листы бумаги для письма, разрешено пользоваться непрограммируемым калькулятором.

Во время экзамена строго запрещено:

пользоваться нормативными актами России в любой форме;
использовать специальную и справочную литературу;
пользоваться мобильной связью и другими способами передачи и хранения информации;
покидать помещение для тестирования до его окончания;
общаться с кем-либо на темы экзамена;
записывать и передавать содержание тестовых вопросов;
задерживать сдачу тестовых ответов после окончания времени экзамена;
вносить из помещения для тестирования экзаменационные листы.

Тестирование происходит в электронной форме в специально оборудованной аудитории. Задачи и вопросы тестов формируются исходя из требований Банка России для квалификационных экзаменов специалиста фондового рынка. Базовый экзамен и экзамен на сертификат пятой серии продолжаются два часа, продолжительность остальных составляет один час.

За правильный ответ в тестовой системе присваивается в зависимости от сложности вопроса один или два балла. Успешной сдачей теста считается, когда испытуемый набрал больше 80 баллов из возможных 100. Если кандидат набирает при тестировании от 75 до 79 баллов, то он может в течение месяца с момента проведения экзамена апеллировать свои результаты.

Какие документы требуются для прохождения экзамена

Перед проведением базового экзамена учебные центры собирают группы, для записи в которые требуется представить:

Для прохождения специализированного экзамена необходимо иметь:

документы, подтверждающие успешное прохождение базового экзамена;
копию документа о высшем образовании;
договор и анкету учебного центра;
копию паспорта;
квитанцию об оплате.

Про сертификаты: Подарочный сертификат на обучение большой теннису в Москве

Какие типы сертификатов существуют

Для того чтобы получить сертификат определенного типа, необходимо сначала сдать базовый квалификационный экзамен, называемый иногда экзаменом серии 0.0. После его прохождения сертификат не выдается.

Для ведения реальной работы необходимы специализированные сертификаты ФСФР. Виды специализированных сертификатов зависят от вида деятельности на финансовом рынке:

Когда могут отказать в прохождении экзамена

Основанием для недопуска кандидата к экзамену может быть одна из следующих причин:

кандидат явился на экзамен без документа, удостоверяющего его личность;
подан неполный комплект необходимых документов;
поданные документы содержат недостоверную или ложную информацию;
с момента сдачи базового экзамена прошло более пяти лет;
аннулирование результатов предыдущего экзамена, если с его даты не прошло трех месяцев;
с момента аннулирования прежнего сертификата кандидата не прошло трех лет;
ранее у кандидата была попытка пройти экзамен по чужому паспорту, и с этого момента не прошло одного года.

Кому необходим квалификационный аттестат

Аттестат необходимо получить сотрудникам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на финансовых рынках (лицензированных Банком России):

руководителям;
работникам, уполномоченным на выполнение контролирующих функций;
сотрудникам, осуществляющим операции с ценными бумагами, поручающим провести такие операции или визирующим внутренние отчёты и исходящие документы, которые связаны с осуществлением операций такого рода.

Полный список лиц, которым требуется аттестат, доступен в Положении о специалистах финансового рынка на веб-сайте ЦБ РФ.

Экзамен	Тип аттестата	Деятельность на финансовом рынке
Первой серии	I типа	Брокерская и дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера
Второй серии	II типа	Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованной торговли
Третьей серии	III типа	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Четвертой серии	IV типа	Депозитарная деятельность
Пятой серии	V типа	Деятельность по управлению инвестиционными и паевыми инвестиционными фондами, а также НПФ
Шестой серии	VI типа	Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ
Седьмой серии	VII типа	Деятельность НПФ по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию

Наибольшей популярностью пользуется аттестат первой серии, так как программа экзамена по нему наиболее универсальная — подходит для биржевых трейдеров и брокеров, финансовых и инвестиционных аналитиков, специалистов в области инвестбанкинга и хеджирования рисков, портфельных управляющих и других.

Кто ведет реестр сертификатов

Реестр выданных и аннулированных сертификатов специалистов финансового рынка ведет Банк России. В этом реестре содержатся сведения:

о специалисте, получившем сертификат;
о серии и номере серификата;
об области финансового рынка, по которой выдан сертификат;
прочая необходимая информация.

При изменении данных, которые содержатся в едином реестре, владелец сертификата обязан поставить в известность об этом Банк России. Для этого ему достаточно направить в любое территориальное подразделение Банка России письменное заявление, приложив к нему копии документов, подтверждающие законность внесения изменений и копию сертификата.

Кто допускается к сдаче экзамена

Для того чтобы кандидат приступил к сдаче экзамена на получение сертификата ФСФР необходимо, чтобы он соответствовал нескольким условиям:

Был старше 18 лет
Если кандидат ранее имел сертификат ФСФР и тот был аннулирован, то с даты аннулирования должно пройти более трех лет.
Кандидат должен успешно пройти базовый экзамен.

Кто проводит экзамен

Изначально выдавала сертификат и проводила экзамены Федеральная служба по финансовым рынкам РФ (ФСФР России), поэтому он так и называется. Потом функции выдачи были переданы сертифицированным учебным центрам. Они на прием экзаменов специалистов фондового рынка аккредитованы Банком России и имеют право выдавать сертификат ФСФР.

При проведении базового квалификационного экзамена кандидаты проходят тестирование на знание правовых актов, относящихся к регулированию финансовых рынков, на умение делать простые расчеты с применением методов финансового и экономического анализа, экономической статистики и математической экономики.

Во время специализированного квалификационного экзамена проводится тест на углубленное знание нормативной базы, имеющей отношение к конкретной специализации на финансовом рынке.

На какой срок выдается сертификат

После успешной сдачи экзамена в течение 15 дней учебный центр выдает соискателю квалификационный сертификат специалиста финансового рынка. Сертификат является бессрочным.

Про сертификаты: Отсутствие в законе срока для обеспечения сотрудников ОВД жильем оспорят в КС

Обороты по сделкам на финансовых рынках за последний год от 6 млн рублей

Оборот — это общая сумма сделок с ценными бумагами или финансовыми инструментами, при этом неважно, принесли они доход или убыток. Например, если вы купили акций на 2 млн рублей, а потом продали их, то оборот будет 4 млн рублей. Для получения статуса общая сумма сделок должна быть больше 6 000 000 ₽.

Опыт работы в компании из сферы ценных бумаг

Для получения статуса нужно отработать минимум 2 года в компании, которая является квалифицированным инвестором. Если компания не является квалифицированным инвестором, то отработать нужно 3 года.

Работать нужно именно с ценными бумагами. Например, вы были три года трейдером в брокерской компании — значит можете претендовать на статус. Если в этой же компании вы работали в отделе кадров, то стать квалифицированным инвестором по этому пункту не получится.

Сумма активов от 6 млн рублей

Активы в этом случае — это акции, облигации, депозиты, обезличенные металлические счета, включая те, которые находятся в доверительном управлении.

Физическая собственность: машина, квартира, загородный дом — не считается активами для целей квалификации.

Требования для получения статуса «квалифицированный инвестор»

Претендовать на статус квалифицированного инвестора можно при выполнении хотя бы одного из нижеперечисленных условий.

Фсфр 1.0. поможем получить аттестат фсфр 1.0. обучение | kvaal

1. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность Форекс-дилера. Особенности их осуществления (380 вопросов):

1.1 Брокерская деятельность;

1.2 Дилерская деятельность;

1.3 Деятельность по управлению ценными бумагами;

1.4 Деятельность Форекс-дилера;

1.5 Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов;

1.6 Сделки с ценными бумагами, иностранными Финансовыми инструментами. Договоры РЕПО;

1.7 Внутренний учет профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность Форекс-дилера;

1.8 Рынок производных Финансовых инструментов.

2. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (133 вопроса):
2.1 Лицензирование брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности Форекс-дилера;
2.2 Лицензионные требования и условия осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности Форекс-дилера;
2.3 Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность Форекс-дилера.

3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями (105 вопросов):
3.1 Участие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в организованных торгах. Взаимодействие с биржей и клиринговой организацией;
3.2 Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, с центральным депозитарием, номинальным держателем, регистратором. Предоставление информации в репозитарий.

4. Роль саморегулируемой организации в сфере Финансового рынка (94 вопроса):
4.1 Членство в саморегулируемой организации в сфере Финансового рынка;
4.2 Контроль саморегулируемой организации в сфере Финансового рынка деятельности своих членов.

5. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс дилера (214 вопросов):
5.1 Внутренний контроль;
5.2 Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом;
5.3 Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками;
5.4 Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

6. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (63 вопроса):
6.1 Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

7. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (50 вопросов):
7.1 Особенности налогообложения операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.

8. Анализ Финансовых рьнков (105 вопросов):
8.1 Технический анализ;
8.2 Фундаментальный анализ.

9. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Принципы управления портфелем ценных бумаг (144 вопроса):
9.1 Базовая методика расчета стоимости портфеля Финансовых инструментов без опциональности;
9.2 Оценка доходности ценных бумаг;
9.3 Стратегии в управлении портфелем ценных бумаг.

10. Международная практика регулирования Финансовых посредников (59 вопросов):
10.1 Зарубежный опыт регулирования финансовых посредников;
10.2 Международные торговые системы.

Как получить аттестат 1.0 ФСФР

Что следует запомнить про статус квалифицированного инвестора

Аннулирование сертификата

Аттестат об экономическом образовании в профильном вузе

Как выбрать критерий для получения статуса

Как подготовиться к экзамену